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2010年證券發(fā)行與承銷《第一章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務》練習試題

來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
導讀:
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56、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務,須向中國銀監(jiān)會提出申請,提交(?。┑纫?guī)定的資料。{Page}


57、集合票據(jù),是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場以(?。┓绞焦餐l(fā)行的,約定在一定期限還本付息的債務融資工具。{Page}


58、保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》,未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的,中國證監(jiān)會責令改正,并對其采?。ā。┑缺O(jiān)管措施。{Page}


59、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在(?。┥蠀⒓佑涃~式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程,向財政部直接承銷記賬式國債。{Page}


60、證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構(gòu)評價機制,加強同(?。┑戎薪闄C構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。{Page}


61、保薦期間分為(?。?。{Page}


62、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改,增加了(?。┑确矫娴囊?guī)定。{Page}


63、在年度報告“董事會報告”部分中,證券公司應按(?。┮笈蹲C券承銷業(yè)務的經(jīng)營情況。

64、發(fā)行人出現(xiàn)下列(?。┣樾蔚?,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格。{Page}


65、保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括(?。?。{Page}


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