三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
121、向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應由承銷團承銷。 （ ）
122、企業發行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。（ ）
123、企業首次公開發行股票需要保薦人和保薦代表人保薦，上市公司再次公開發行證券可不需保薦人和保薦代表人保薦。（ ）
124、主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的5個工作日內，通知相關銀行，將應付給發行人的資金（如有)支付給發行人。 （ ）
125、儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發行，通過商業銀行面向個人投資者銷售、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券。（ ）
126、發行公司無權選擇股票發行的發行方式，由承銷商根據實際情況具體確定。 （ ）
127、境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件之一是公司近3年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。 （ ）
128、金融債券的招投標發行通過證券交易所債券發行系統進行。（ ）
129、輔導對象應在輔導期滿3個月之后10天內，就接受輔導、準備發行股票的事宜，在當地至少2種主要報紙連續公告2次以上，公告信息中應包括派出機構的舉報電話及通信地址。（ ）
130、求富證券公司的經營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。（ ）
2010年10月證券從業資格考試《證券發行與承銷》標準模擬試卷(7)
導讀:
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