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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(5)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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121、金融債券發(fā)行結(jié)束5個工作日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。( )

122、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的,股東大會就發(fā)行方案進行表決時,關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。( )

123、股份有限公司以其注冊登記地為住所。( )

124、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)直屬國有企業(yè)與地方國有企業(yè)之間無償劃轉(zhuǎn)國有股權(quán)或者重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)視為公司控制權(quán)發(fā)生變更。( )

125、公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動時,應(yīng)向原公司翳記機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。 ( )

126、公司指定的負責(zé)信息披露事務(wù)的授權(quán)代表,不必包括董事會秘書。( )

127、認股權(quán)證籌資具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處,這與可轉(zhuǎn)換證券投資不同。( )

128、證券公司債券,包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。 ( )

129、為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告的專業(yè)機構(gòu)和人員,對其所出具報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證,并就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任。( )

130、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所上交”上幣總結(jié)報告書”。( )

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