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2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預(yù)測試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2010年4月14日
導(dǎo)讀:
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181、政策性金融債券的發(fā)行須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。(  )

182、美國式招標(biāo)以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價格上的中標(biāo)價作為各中標(biāo)商的最終中標(biāo)價,各中標(biāo)商的認購價格是不同的。(  )

183、上市公司非公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。(  )

184、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定,在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的各項財務(wù)指標(biāo)。其中,資產(chǎn)負債率以合并財務(wù)報告的財務(wù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算,其余指標(biāo)視具體情況以母公司財務(wù)報告數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算。(  )

185、上市公司增發(fā)必須披露盈利前景,應(yīng)當(dāng)審慎地作出盈利預(yù)測,并經(jīng)過具有證券從業(yè)資格的注冊會計師審核,如存在影響盈利預(yù)測的不確定因素,應(yīng)當(dāng)就有關(guān)不確定因素提供分析與說明。(  )

186、承購包銷方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同,合同中的有關(guān)條款是通過雙方協(xié)商確定的。(  )

187、股份有限公司增加或減少資本,經(jīng)董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。(  )

188、配股是上市公司向老股東定價、定量發(fā)行新股。發(fā)行人需要在其配股說明書中披露有關(guān)老股東申購辦法,并須專門披露發(fā)行公告。(  )

189、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。(  )

190、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。(  )

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