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2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(六)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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161、證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì),滬、深證券交易所,公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。 (  )

162、招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)。
163、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況,對(duì)核心技術(shù)人員,還應(yīng)披露其主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。(  )
164、除監(jiān)事會(huì)公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布(  )
165、發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣l 00萬元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。(  )
166、上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則
上市公司召開股東大會(huì),董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都必須出席。
167、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定對(duì)有關(guān)保薦人和保薦代表人的不良信用表現(xiàn)記錄在案并予以公布。 (  )
168、輔導(dǎo)協(xié)議簽訂后可隨時(shí)解除。()
169、上市公司審計(jì)應(yīng)由五名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名。
170、根據(jù)國(guó)務(wù)院2003年5月27日發(fā)布的<企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例>的相關(guān)規(guī)定,收購活動(dòng)涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。 (  )
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