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2008年證券從業證券發行與承銷模擬試題(五)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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81、配股操作流程中,上海證券交易所與發行人、主承銷商協商在配股說明書中確定(  )。
A.股權登記日
B.除權日
C.投資者配股申購數量
D.投資者配股申購期限
82、上市公司申請發行新股,應當符合公司章程合法有效,(  )制度健全,能夠依法有效履行職責。
A.股東大會
B.董事會
C.監事會
D.獨立董事
83、深交所資金申購上網實施辦法與上交所不同之處在于(  )。
A.放寬投資者申購上限
B.申購單位
C.深交所規定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況),除第一次申購外,均視為無效申購
D.以上都不正確
84、下列不屬于利用留存收益籌資特點的是(  )。
A.從未分配利潤籌集資金,籌資成本較低
B.未分配利潤籌資不會稀釋原有股東的每股收益和控制權
C.未分配利潤籌資不能使股東獲得稅收上的好處
D.股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機構投資者
85、公司發行境內上市外資股,應當選聘的中介機構有(  )。
A.承銷商
B.法律顧問
C.審計機構
D.評估機構
86、股份有限公司的主要組織機構有(  )。
A.股東大會
B.董事會
C..監事會
D.經理
87、內地企業在香港創業板發行與上市,新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前,在大致相同的擁有權及管理層管理下,具備至少(  )個月的活躍業務記錄。
A.6
B.12
C.20
D.24
88、如果上市公司重大購買、出售、置換資產的行為達到下列(  )條件之一,就應當報送中國證監會股票發行審核委員會審核
A.同時既有重大購買資產行為,又有重大出售資產行為,且購買和出售的資產總額同時達到或超過上市公司最近l個會計年度經審計的總資產70%的交易行為
B.出售上市公司的資產總額達到或超過上市公司最近1個會計年度經審計的合并報表總資產50%的交易行為
C.置換人上市公司的資產總額達到或超過上市公司最近l個會計年度經審計的合并報表總資產70%的交易行為
D.上市公司出售或置換出全部資產和負債,同時,收購或置換入其他資產的交易行為
89、境內證券經營機構申請經營外資股業務資格證書時,應報送的文件有(  )。
A.《經營外資股業務資格申請表》
B.《經營金融業務許可證》(副本)
C.經核準的公司章程
D.《經營外匯業務許可證》(副本)
E.最近2年承銷情況介紹
90、輔導協議必須規定的內容包括(  )。
A.輔導協議應當明確規定輔導機構以何種方式跟蹤了解輔導對象的規范運作情況
B.輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數
C.輔導協議應當明確輔導對象與輔導人員之間的信息溝通和交流方式
D.輔導協議應當規定輔導雙方均不得以保證公司股票發行上市為前提條件
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