一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構的輔助下完成，由（　　）表決通過。
A．發(fā)起人大會
B．股東大會
C．公司董事會
D．公司監(jiān)事會
2、正式承銷前的市場預測和承銷協(xié)議簽署具備（　　）。
A．有限的商業(yè)和法律意義
B．無限的商業(yè)和法律意義
C．正式的商業(yè)和法律意義
D．D，暫時的商業(yè)和法律意義
3、發(fā)行人應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣（　　）萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣（　　）億元。
A．3 000，3
B．5 000，3
C．3 000，1
D．5 000，1
4、上市公司出現(xiàn)（　　），證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。
A．當年虧損
B．最近2年連續(xù)虧損
C．最近3年連續(xù)虧損
D．最近5年連續(xù)虧損
5、（　　）不屬予按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分
A．橫向收購
B．縱向收購
C．混合收購
D．要約收購
6、債券有擔保人擔保，其擔保條件符合法律、法規(guī)規(guī)定；資信為 （　　）級且債券發(fā)行時主管機關同意豁免擔保的債券除外。
A．AAA
B．AA
C．A
D．BBB
7、根據《公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數的（　　）以上的股東的提案。
A．1%
B．5%
C．10%
D．3%
8、（　　）是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn) 金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理。
A．損益認定
B．賬務清理
C．價值重估
D．資產清查
9、根據《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合（　　）。
A．公司股本總額不少于人民幣1 000萬元
B．公開發(fā)行的股份達公司股份總數的20%以上
C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D．公司在最近兩年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
10、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除 按有關企業(yè)會計準則規(guī)定外，應堅持（　　）原則。
A．寬松
B．從實際出發(fā)
C．合理
D．從嚴