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2009年9月證券資格考試發行與承銷預測試題(1)

來源:233網校 2009年8月31日
導讀:
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41、股利分配政策方面,發行人應披露(  )。
A.最近1年股利分配政策、實際股利分配情況以及發行后的股利分配政策
B.實際股利分配情況
C.發行后的股利分配政策
D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發行后的股利分配政策
42、采用募集設立方式的,發起人應于股款繳足后(  )日內主持召開公司創立大會。發起人應當在創立大會召開(  )日前將會議日期通知各認股人或予以公告。
A.15,30
B.30,30
C.15,15
D.30,15
43、主承銷商于(  )7時前將確定的配售結果數據,包括:發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
44、上市公司發行新股時的《招股說明書》中發行人應披露最近(  )年內募集資金運用的基本情況。
A.2
B.3
C.4
D.5
45、發行人在招股說明書及其摘要中披露的財務會計資料應有充分的依據,所引用的發行人的財務報表、盈利預測報告(如有)應由(  )審計或審核。
A.一般會計師事務所
B.具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所
C.保薦人
D.發行人律師
46、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后,向中國證監會提出境外上市申請,按合理預期市盈率計算,籌資額不少于(  )萬美元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
47、在直接或間接持有上市公司已發行股份(  )以上的股東單位或者在上市公司前(  )名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。
A.10%,10
B.5%,10
C.10%,5
D.5%,5
48、中國證監會于(  )制定了《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》,要求保薦機構應當按照指引的要求編制工作底稿。
A.2008年3月
B.2009年3月
C.2008年9月
D.2009年1月
49、主板發行股票申請未獲核準的,自中國證監會作出不予核準決定之日起(  )個月后,發行人可再次提出股票發行申請。
A.1
B.3
C.6
D.12
50、由于股東只承擔有限責任,普通股實際上是對公司總資產的一項(  )。
A.看漲期權
B.看跌期權
C.平價期權
D.以上都不對
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