111、發行人名稱冠有（　　）或字樣的，應說明冠以此名的依據。
A．“高科技”
B．“技術”
C．“科技”
D．“新技術”
112、影響可轉換公司債券價值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．轉股價格、轉股期限
C．股票波動率
D．贖回、回售條款
113、國內可轉換公司債券的發行方式主要有（　　）。
A．全部網上定價發行
B．網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
C．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網下向機構投資者配售
D．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分采用網上定價發行和網下向機構投資者配售相結合的方式
114、關于可轉換公司債券的發行規模，下列說法錯誤的是（　　）。
A．可轉換公司債券的發行規模由發行人根據其投資計劃和財務狀況確定
B．可轉換公司債券發行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的30%
C．對于分離交易的可轉換公司債券，發行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產額的40%
D．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
115、證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有（　　）。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
B．凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C．凈資產與負債的比例不得低于20%
D．凈資本與負債的比例不得低于8%
116、政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送（　　）文件。
A．金融債券發行申請報告
B．發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C．金融債券發行辦法
D．承銷協議
117、內地企業在中國香港發行股票并上市的股份有限公司在公眾持股市值和持股量方面應滿足（　　）。
A．新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元
B．無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少25%
C．若發行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數必須占發行人已發行股本總額至少25%；但正在申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于10%，上市時的預期市值也不得少于5000萬港元
D．如發行人預期上市時市值超過100億港元，則交易所可酌情接納一個介乎15%-25%之間的較低百分比
118、財務顧問業務的監管主體有（　　）。
A．中國人民銀行
B．中國證監會
C．中國證券業協會
D．財政部
119、中國證監會在初審過程中，就發行人的募集資金投資項目是否符合國家產業政策和投資管理的規定征求（　　）的意見。
A．注冊地省級人民政府
B．財政部
C．國家發展和改革委員會
D．國資委
120、下列公司債券評級監督管理的說法中，正確的是（　　）。
A．證券評級機構的董事、監事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構
B．證券評級機構可以為他人提供融資或者擔保
C．證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告
D．證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告