9.上市公司發(fā)行新股通常采用的發(fā)行方式有()。

A上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標詢價
C.上網(wǎng)競價發(fā)行
D.上網(wǎng)定價發(fā)行

10.上市公司用募集資金收購資產(chǎn),如果收購完成后,上市公司對被收購企業(yè)具有實際控制權(quán),董事會應公告被收購企業(yè)()經(jīng)審計的財務報告。

A.最近l個會計年度B.最近2個會計年度
C.最近3個會計年度D.最近l期

11.主承銷商在上市公司新股發(fā)行中的盡職調(diào)查包括對上市公司()的調(diào)查。
A.獨立性
B.募集資金使用情況
C.最近3年的股利分配與籌資情況
D.未來可持續(xù)發(fā)展能力

三判斷題。判斷以下備小題的對錯.正確的用A表示.錯誤的用B表示。(共60小題,每小題0.5分)
1.中國證監(jiān)會的機構(gòu)監(jiān)管部門負責主承銷商信譽考評的具體組織和協(xié)調(diào)工作。()

2,證券公司應該根據(jù)不同的操作流程和作業(yè)標準,制定各項投資銀行業(yè)務和證券品種的特點。()

3.承銷商不得以提供透支、回扣等不正當手段誘使他人認購股票。()

4.證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和安全性是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容.()

5.輔導對象聘請的輔導機構(gòu)應是具有分銷商賢格的證券機構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認定的機構(gòu)。()

6.輔導對象為首次公開發(fā)行股票的公司,具體接受輔導的對象包括公司的董事(包括獨立董事八監(jiān)事、高級管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東。()
7.股份有限公司申請其股票上市交易,應該報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。()

8.擬上市公司的股東大會應就申請股票上市一事作出決議。()

9.首次公募股票發(fā)行人申請股親上市時,應向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協(xié)議。()

10.轉(zhuǎn)債的上市初費,為上市轉(zhuǎn)債總額的O.1%,最高不超過3萬元。()

11.上市推薦人應當在發(fā)行完成當年發(fā)行人年度報告公布后的l個月內(nèi),對發(fā)行人進行回訪。()

12.公司指定的負責信息披露事務的授權(quán)代表,不必包括董事會秘書。()

13.招股說明書應披露高級管理人員在最近3個會計年度內(nèi)從發(fā)行人處領(lǐng)取收入的情況。()