二,多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中.有兩項或兩項以上符合題目要求.請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。(共60小題,每小題0.5分)
l.根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄的有關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于事業(yè)單位作為發(fā)起人及其盈利業(yè)績連續(xù)計算問題的說法正確的是()。

A.若事業(yè)單位作為發(fā)起人出資設(shè)立股份公司,未依法辦理企業(yè)法人登記的,應(yīng)提供事業(yè)單位發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)實行企業(yè)化經(jīng)營的依據(jù)
B.在國家對事業(yè)單位作為發(fā)起人沒有特殊限制的前提下,企業(yè)化經(jīng)營的事業(yè)單位只要依法辦理企業(yè)法人登記,取得企業(yè)法人登記證明,井且該事業(yè)單位具有國有性質(zhì),應(yīng)當(dāng)按國有企業(yè)對待
C.按照國家工商行政管理局的規(guī)定,符合“國家不核撥經(jīng)費(fèi),實行自收自支、自主經(jīng)營、獨立核算、自負(fù)盈虧"的,就可以認(rèn)定為事業(yè)單位企業(yè)化經(jīng)營
D.主承銷商、發(fā)行人律師、會計師應(yīng)結(jié)合事業(yè)單位經(jīng)營及會計核算的特點,對發(fā)行人企業(yè)化經(jīng)營的真實性及其業(yè)績的連續(xù)性分別進(jìn)行專項盡職凋查并發(fā)表明確意見

2.向二級市場投資者配售新股的發(fā)行方式具有以下特性()。

A,網(wǎng)上發(fā)行B.網(wǎng)T發(fā)行
C.大量吸收居民儲蓄資金D.投資者自愿申購

3.()時,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得成為股票發(fā)行人的主承銷商。
A.發(fā)行人持有證券專營機(jī)構(gòu)5%以上的股份
B.發(fā)行人持有證券專營機(jī)構(gòu)7%以上的股份
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是發(fā)行人前五名股東之一
D.發(fā)行人與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間具有有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系

4,海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得B股主承銷商資格的條件有()。

A.凈資產(chǎn)不少于1.2億人民幣
B.巳取得A股承銷資格
C.擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D.受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管

5.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在發(fā)行人輔導(dǎo)期滿后出具的輔導(dǎo)監(jiān)管報告的內(nèi)容不包括()。
A.指出中國證監(jiān)會應(yīng)關(guān)注的問題
B.生產(chǎn)經(jīng)營決策是否違法違規(guī)
C.對擬投資項目的優(yōu)劣、風(fēng)險的實質(zhì)性判斷
D.輔導(dǎo)對象是否符合發(fā)行上市條件
6.關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的風(fēng)險因素,下列說法正確的是()。

A.政策性風(fēng)險主要指國家政策、法規(guī)變化引致的風(fēng)險
B,發(fā)行人存在大股東控制、非常復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系、非常重大的關(guān)聯(lián)交易、核心管理層不穩(wěn)定的,應(yīng)做’’特別風(fēng)險提示”
C.發(fā)行人原材料供應(yīng)嚴(yán)重依賴于個別供應(yīng)商的鳳險屬于“市場風(fēng)險”
D.發(fā)行人存在金額重大的非經(jīng)常性損益項目產(chǎn)生的風(fēng)險屬于“業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險"

7.公開發(fā)行證券信息披露應(yīng)遵循的原則有()。

A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則
C.階段性原則D.完整性原則

8.上市公司發(fā)行新股的申請文件包括()。

A.發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告
B.發(fā)行申請及授權(quán)文件
C.股份有跟公司的設(shè)立文件及章程
D,募集資金運(yùn)用的文件