2018年5月證券從業資格考試時間為5月26-27日，小編根據考生回憶整理《證券市場基本法律法規》真題及答案，本次考試預計有4-6套試卷，每個人考的不一定一樣，以下搜集整理供大家參考。把握命題趨勢，聽聽證券從業真題考點班，直擊機考原題>>
1、未經( )許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。
A.期貨交易所
B.中國人民銀行
C.中國期貨業協會
D.中國證監會
參考答案：A
2、股份有限公司公開發行公司債券的,其累計債券余額不得超過公司凈資產的( )。
A.百分之三十
B.百分之五十
C.百分之四十
D.百分之六十
參考答案：C
3、下列不屬于法定公司高級管理人員的是( )
A.上市公司董事會秘書
B.財務負責人
C.副經理
D.高級法律顧問
參考答案：D
4、關于欺詐發行股票、債券罪立案追訴標準的表述,正確的是( )
A.發行數額在500萬元以上的
B.發行數額在300萬元以上的
C.發行數額在100萬元以上的
D.發行數額在200萬元以上的
參考答案：A
5、發審委會議普通程序中,每次參加發審委會議的發審委委員為( )名。
A.5
B.8
C.7
D.6
參考答案：A
6、股本總額超過人民幣4億元的公司申請上市,公司發行股份的比例至少( )以上。
A20%
B.25%
C.10%
D.15%
參考答案：C
7、可轉換公司債券自發行結束之日起（ ）后方可轉為公司股票。
A.3個月
B.9個月
C.12個月
D.6個月
參考答案：D
8、發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷相關保薦代表人資格的是（ ）。
A.首次發行證券并上市之日起 12 個月內累計 50%以上的資產發生重組
B.公開發行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次發行證券并上市之日起 12 個月內控股股東或實際控制人變更
參考答案：B
9、證券在證券交易所上市交易，應當采用（ ）。
A.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中競價交易方式
D.公開的集中交易方式
參考答案：A
10、甲公司系某集團公司的全資子公司，因業務需要，集團公司決定甲公司分立為兩個子公司。甲公司的債權債務全部發生在集團公司內部，下列說法正確的是（ ）。
A.分立后，原甲公司的債務由集團公司繼承
B.因甲公司的債權債務均發生在集團公司內部，故其分立無需通知債權人
C.甲公司分立事宜應當在報紙上公告
D.甲公司分立應當取得債權人同意
參考答案：C
11、集合資產管理計劃資產交由托管人負責托管，（ ）必須按照中國證監會要求、合同及其他有關規定簽訂托管協議
A.管理人與托管人
B.委托人與管理人
C.委托人與托管人
D.委托人與經紀人
參考答案：A
12、從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到（ ）人民幣。
A.5 億元
B.1 億元
C.5000 萬元
D.2 億元
參考答案：B
13、股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化導致的投資風險由（ ）自行負責。
A.證券交易所
B.投資者
C.證券公司
D.發行者
參考答案：B
14、下列各項中，證券公司的股東可以用（ ）出資
A.特許經營權
B.貨幣
C.信用
D.勞務
參考答案：B
15、股本總額超過人民幣 4 億元的公司申請上市，公司發行股份的比例至少（ ）以上。
A. 20%
B. 25%
C. 10%
D. 15%
參考答案：C
16、發審委會議普通程序中，每次參加發審委會議的發審委委員為（ ）名
A. 5
B. 8
C. 7
D. 6
參考答案：A
17、關于欺詐發行股票/債券罪立案追訴標準的表述，正確的是（ ） 。
A. 發行數額在 500 萬元以上的
B. 發行數額在 300 萬元以上的
C. 發行數額在 100 萬元以上的
D. 發行數額在 200 萬元以上的
參考答案：A
18、股份有限公司公開發行公司債券的，其累計債券余額不得超過公司凈資產的（ ）
A. 百分之三十
B. 百分之五十
C. 百分之四十
D. 百分之六十
參考答案：C
19、下列不屬于法定公司高級管理人員的是（ ）
A. 上市公司董事會秘書
B. 財務負責人
C. 副經理
D. 高級法律顧問
參考答案：D
20、未經（ ）許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。
A. 期貨交易所
B. 中國人民銀行
C. 中國期貨業協會
D. 中國證監會
參考答案：A
21、可轉換公司債券自發行結束之日起（ ）后方可轉為公司股票
A. 3 個月
B. 9 個月
C. 12 個月
D. 6 個月
參考答案：D
22、關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是（ ）。
A.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等
B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況
C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍
D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認
參考答案：D
23、證券公司在證券交易中有嚴重違反行為，不再具備經營資格的，有權作出撤銷證券業務許可的單位是（ ）。
A.工商管理部門
B.中國證券業協會
C.證券交易所
D.中國證券管理機構
參考答案：D
24、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（ ）。
A.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額
B.有公司名稱和符合要求的組織結構
C.有公司住所
D.發起人符合法定人數
參考答案：A
25、在基金銷售機構從事基金銷售活動中，不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形是（ ）。
A.基金宣傳推介的材料內容不合規，或向公眾分發、公布的材料與備案的材料不一致
B.未按規定在商業銀行開立基金銷售結算專用賬戶
C.基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或未經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務
D.獲得基金銷售業務資格后 1 年內未開展基金銷售業務
參考答案：D
26、發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（ ）。
A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏
C.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏
D.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏
參考答案：A
27、根據《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是（ ）
A.上市公司收購的有關方案
B.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但未達到該資產的百分之三十
C.公司股權結構的重大變化
D.公司的重大投資行為和重大購置財產的決定
參考答案：B
28、期貨交易的交割，由（ ）統一組織進行
A.期貨業協會
B.投資者
C.期貨交易所
D.期貨監督管理機構
參考答案：C
29、我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（ ）的，應當由承銷團承銷
A.1 億元
B.5000 萬元
C.2 億元
D.5 億元
參考答案：B
30、下列情形中，符合相關法律、法規規定的是（ ）
A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準
B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權
C.未經國務院證券監督管理機構的批準，自然人甲委托他人管理證券公司的股權
D.未經國務院證券監督管理機構的批準，自然人乙接受他人管理的證券公司股權
參考答案：A
31、根據《公司法》，股份有限公司以其（ ）對公司的債務承擔責任
A.股東財產
B.出資人資產
C.凈資產
D.全部財產
參考答案：D
32、下列情形中，不屬于公開發行證券的是（ ）
A.未依法報經證監會核準向特定對象轉讓股票，轉讓后，公司股東累計超過 200 人
B.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發行的
C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉讓股票
D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
參考答案：C
33、證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于（ ）人
A.5
B.3
C.6
D.10
參考答案：A
34、（ ）是約定基金管理人、托管人和投資人權利義務的重要法律文件。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.基金代銷協議
D.基金合同
參考答案：D
35、股份有限公司董事會作出決議，應由（ )
A.出席會議的董事三分之二以上通過
B.全體董事的過半數通過
C.全體董事的三分之二以上通過
D.出席會議的董事過半數通過
參考答案：B
36、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，為（ ）方式
A.直銷
B.助銷
C.代銷
D.包銷
參考答案：C
37、證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（ ） 。
A.公開、對等、公正
B.開放、公平、公正
C.公開、公平、公正
D.公開、公平、平等
參考答案：C
