1、證券公司從事證券自營業務必須使用( )
I客戶資金
II自有資金
Ⅲ依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ轉融通資金
AI、‖
BⅢ、Ⅳ
CI、Ⅲ
D‖、Ⅲ
參考答案：D
2、依據《公司法》,按照公司章程規定,有權對公司對外擔保進行決議的是（ ）
I股東會或股東大會
II董事會
Ⅲ.董事長
Ⅳ.總經理
AI、II
BⅢ、Ⅳ
CI、II、Ⅲ
DI、II、Ⅳ
參考答案：A
3、下列情形,需經國務院證券監督管理機構批準的是( )。
l.證券公司變更業務范圍
Ⅱ.證券公司合并
Ⅲ.證券公司分立
Ⅳ.聘任會計師事務所
Al、Ⅱ、Ⅲ
Bl、Ⅲ、Ⅳ
Cl、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
4、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有( )。
I證券公司從業人員
ll期貨經紀公司
Ⅲ.銀行從業人員
Ⅳ證券交易所從業人員
AI、ll、Ⅲ
BI、Ⅲ、Ⅳ
CI、ll、Ⅳ
Dll、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
5、某證券公司四名客戶辦理定向資產管理業務,客戶人民幣凈資產分別為下列金額,其中( )資產規模符合規定。
I300萬元
II.200萬元
Ⅲ.100萬元
Ⅳ.90萬元
AII、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅳ
CI、II
DI、II、Ⅲ
參考答案：D
6、證券包銷方式包括( )。
I代銷
ll.余額包銷
Ⅲ助銷
Ⅳ全額包銷
AI、ll
BI、Ⅲ
Cll、Ⅲ
Dll、Ⅳ
參考答案：D
7、戍申請財務主辦人資格,向公司其他同事咨詢,甲說不需要投資銀行業務經歷,乙說申請材料發生重大更新需在5個工作日內提交更新材料,丙說主辦人名單為中國證監會公布,丁說證監會對主辦人進行自律管理,說法正確的人是( )。
I.甲
ll.乙
Ⅲ丙
Ⅳ.丁
All、Ⅲ、Ⅳ
Bll、lll
Cll、Ⅳ
DI、ll
參考答案：B
8、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括（ ）。
Ⅰ、公司治理健全，內部控制有效
Ⅱ、最近 1 年各項風險控制指標持續符合規定
Ⅲ、已建立完善的客戶投訴處理機制
Ⅳ、客戶交易結算資金第三方存管有效實施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
9、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）等與其職責無關的業務
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.涉及合約，安排合約上市
Ⅳ.非自用不動產投資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
10、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（ ）
Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅳ.內幕信息知情人向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
11、關于證券公司經紀人，下列說法正確的是（ ）
Ⅰ、證券經紀人應當具有證券從業資格
Ⅱ、證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書
Ⅲ、證券經紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
Ⅳ、證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
12、證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，這包括了解（ ）
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
13、證券公司開展資產管理業務，應當向客戶披露的內容包括（ ）。
Ⅰ、客戶資產管理業務資質
Ⅱ、管理能力和業績
Ⅲ、市場風險
Ⅳ、法律風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
14、關于證券公司經紀人，下列說法正確的有（ ）
Ⅰ、證券經紀人應當具有證券從業資格
Ⅱ、證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書
Ⅲ、證券經紀人可以接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
Ⅳ、證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
15、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列條件（ ）
Ⅰ、有 100 萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
Ⅲ、有公司章程
Ⅳ、有健全的內部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
16、根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（ ）向期貨公司下達交易指令。
Ⅰ.書面方式
Ⅱ.電話方式
Ⅲ.口頭方式
Ⅳ.互聯網方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
17、下列屬于操縱證券期貨市場行為的是（ ）
Ⅰ.單獨或者通過合謀、集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
Ⅱ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅳ.內幕信息知情人向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
