一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.收購要約約定的收購期限為(　　)。

　　A.10日—30日

　　B.10日—45日

　　C.30日—45日

　　D.30日—60日

　　2.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

　　B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

　　C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

　　D.股份有限公司只能采取發起設立的方式

　　3.(　　)對自營業務規定具體的風險控制措施.并報中國證監會備案。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司戰略投資機構

　　D.財政部

　　4.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

　　B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

　　C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

　　D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　　)。

　　A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

　　C.公司被宣告破產

　　D.公司有重大違法行為

　　6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(　　)。

　　A.處罰處分時間

　　B.處罰處分原因

　　C.處罰處分內容

　　D.處罰處分文號

　　7.下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　　)。

　　A.取消注冊資本的金額限制

　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

　　C.最近3年沒有違法記錄

　　D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

　　8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

　　9.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　　10.有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　11.公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于(　　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　12.證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂(　　)，并對協議實行編號管理。

　　A.證券投資顧問服務協議

　　B.資產托管協議

　　C.推廣代理協議

　　D.保本保底補充協議

　　13.機構聘用未取得證券業執業證書的人員對外開展證券業務的，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.由協會責令改正

　　B.拒不改正的，給予紀律處分

　　C.情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　D.相關人員，2年內不得參加證券業從業人員資格考試

　　14.證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業務報告

　　C.企業法人營業執照

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　15.公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起(　　)日內書面答復股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　16.投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備(　　)資格。

　　A.證券投資咨詢業務

　　B.證券從業

　　C.證券投資顧問

　　D.理財師

　　17.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.依法負有信息披露義務的公司對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.集中資金優勢操縱證券交易價格，屬于操縱證券、期貨市場罪，應給予刑事處罰

　　D.證券交易所的從業人員利用未公開信息交易的，可對其處5年以下有期徒刑或者拘役

　　18.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　19.下列關于股份有限公司申請股票上市的條件，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司凈資產不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　D.公司最近3年無重大違法行為

　　20.下列關于證券業務專業人員范圍的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經濟、承銷等業務的專業人員，不包括相關部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業務的專業人員

　　C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

　　D.中國證監會規定需要取得從業資格和職業資格證書的其他人員

　　21.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照(　　)的架構設立和運行。

　　A.董事會—業務決策機構業務執行部門分支機構

　　B.董事會業務執行部門—業務決策機構分支機構

　　C.股東大會—業務決策機構業務執行部門分支機構

　　D.股東大會—業務執行部門—業務決策機構—分支機構

　　22.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計(　　)次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　23.設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方

　　B.境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續用于債券回購交易

　　D.上海證券交易所規定，發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況

　　25.下列屬于董事會職權的是(　　)。

　　A.審議批準董事會的報告

　　B.對公司清算作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項