二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.集合資產管理合同由( )簽署。
Ⅰ.證券公司Ⅱ.資產托管機構Ⅲ.單個客戶Ⅳ.證券交易所
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
52.證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員( )的管理。
Ⅰ.資格審查Ⅱ.注冊登記Ⅲ.崗位職責Ⅳ.執業行為
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
53.保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有( )。
Ⅰ.情節嚴重的，對單位判處罰金
Ⅱ.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.情節特別嚴重的，吊銷營業執照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
54.下列選項中，有權批準公司為其實際控制人提供擔保的有( )。
Ⅰ.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監事會Ⅳ.股東大會
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡ
55.證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以( )為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
Ⅰ.專業分析Ⅱ.內幕信息Ⅲ.市場傳言Ⅳ.虛假信息
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.2008年中國證監會審議通過《證券發行上市保薦業務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、( )和法律責任作了全面的規定。
Ⅰ.保薦職責Ⅱ.保薦業務規程Ⅲ.保薦業務協調Ⅳ.監管措施
A.ⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.下列選項中，屬于公司公開發行新股的條件有( )。
Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構
Ⅱ.具有持續盈利能力，財務狀況良好
Ⅲ.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
Ⅳ.經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
58.非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得
Ⅲ.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.下列情形中，不得收購上市公司的有( )。
Ⅰ.收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
Ⅱ.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
Ⅲ.法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購上市公司的其他情形
Ⅳ.收購人最近5年有嚴重的證券市場失信行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
60.下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有( )。
Ⅰ.發行人的董事Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東
Ⅲ.發行人子公司的總經理Ⅳ.承銷的證券公司相關人員
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守相關法律法規，( )，切實維護客戶合法權益。
Ⅰ.加強合規管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內部控制
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
62.依法設立公司的下列事項發生變更時，需要辦理變更登記的有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅣ
C.Ⅱ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
63.證券公司存在“因涉嫌違法違規被中國證監會調查，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業務明顯無關的除外”的情形，中國證監會需要采取的措施有( )。
Ⅰ.中國證監會暫不受理專項資產管理計劃設立申請
Ⅱ.責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同
Ⅲ.已經受理的，暫緩進行審核
Ⅳ.中國證監會暫停客戶資產管理業務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
64.證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶資產的處理方式包括( )。
Ⅰ.獨立建賬Ⅱ.獨立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設立總賬
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
65.下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業投資者的條件的有( )。
Ⅰ.證券賬戶凈資產不低于人民幣100萬元
Ⅱ.具備債券投資基礎知識，并通過相關測試
Ⅲ.最近2年內具有10筆以上的債券交易成交記錄
Ⅳ.不存在嚴重不良誠信記錄
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
66.下列屬于證券業務的專業人員范圍的有( )。
Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員
Ⅱ.基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員
Ⅲ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員
Ⅳ.中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
67.上市公司向證監會報送的年度報告的內容有( )。
Ⅰ.公司概況
Ⅱ.董事、監事、高級管理人員持股情況
Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額
Ⅳ.公司的實際控制人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額
Ⅱ.可以采取發起設立或者募集設立的方式
Ⅲ.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份
Ⅳ.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應當給予的處罰有( )。
Ⅰ.沒收違法所得
Ⅱ.暫停或者撤銷相關業務許可
Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
70.下列關于副董事長的產生辦法，說法錯誤的有( )。
Ⅰ.由董事會過半數選舉產生Ⅱ.由股東大會表決權2/3以上通過決定
Ⅲ.由公司章程規定Ⅳ.由董事會主席決定
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
71 .下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有( )。
Ⅰ.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查
Ⅱ.獨立董事可擔任合規負責人
Ⅲ.合規負責人由股東大會決定聘任
Ⅳ.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報
告國務院證券監督管理機構
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
72.證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有( )。
Ⅰ.接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易
Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易
Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
Ⅳ.通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.下列選項中，屬于股東權利的有( )。
Ⅰ.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄
Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監事會會議決議
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
74.證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括( )。
Ⅰ.資產配置策略Ⅱ.自營業務規模
Ⅲ.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
75.關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃
Ⅳ.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
