2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》考試題型為選擇題，采用計算機上機考試的方式。共100題，分為選擇題和組合選擇題。考前通過做套題來鞏固薄弱的考點，以題代練，穩(wěn)步提升。
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2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》預測試題及答案（100題）
1.我國《證券法》規(guī)定，上市公司的收購方式包括()。
Ⅰ.要約收購
Ⅱ.協(xié)議收購
Ⅲ.競價收購
Ⅳ.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是()。
A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任
B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選
C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見
D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
3.下列選項中，在股東會上對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形不包括()。
A.公司決定申請破產的
B.公司合并、分立、轉讓主要財產的
C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
D.公司連續(xù) 5 年不向股東分配利潤，而這 5 年公司連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的
4.我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括()。
A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任;股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任
B.股東人數上，有限責任公司設立時股東不得超過 50 人，股份有限公司股東人數無上限
C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見;股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由
D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;有限責任公司不可
5.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的()內不得轉讓。
A.6 個月
B.9 個月
C.12 個月
D.24 個月
6.在投資下列產品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是()。
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.債券
D.證券交易所上市交易的證券
7.證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。
A.45
B.30
C.90
D.180
8.按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法，正確的是()。
A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益
B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排
C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取
D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于 5 年
9.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守()。
Ⅰ.獨立原則
Ⅱ.客觀原則
Ⅲ.效率原則
Ⅳ.審慎原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10.存在()的，不得擔任獨立財務顧問。
Ⅰ.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事
Ⅱ.上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
Ⅲ.最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務
Ⅳ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定金融產品代銷業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據。《證券公司監(jiān)督管理條例》是一部()。
A.行政法規(guī)
B.部門規(guī)章
C.其他規(guī)范性文件
D.法律
12.下列關于資產管理業(yè)務投資主辦人的說法中，錯誤的是()。
Ⅰ.證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于 3 人
Ⅱ.投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產，協(xié)會對其不予通過年檢
Ⅲ.投資主辦人應當按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務
Ⅳ.投資主辦人可為了被管理資產管理計劃客戶的利益操縱證券價格
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.以下證券經紀業(yè)務活動錯誤的是()。
Ⅰ.挪用客戶證券或資金
Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息
Ⅲ.違背客戶的委托
Ⅳ.接受客戶的全權委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
14.下列對法的概念的描述，正確的是()。
Ⅰ.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的
Ⅱ.法是反映特定物質生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志
Ⅲ.法是以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)
Ⅳ.法以保障和約束為內容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15.下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法中，正確的有()。
Ⅰ.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內不得轉讓
Ⅲ.離職后 1 年內，不得轉讓其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的 30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確
的有()。
Ⅰ.發(fā)起設立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份
Ⅱ.發(fā)起設立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設立公司的發(fā)起人
Ⅲ.募集設立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分
Ⅳ.募集設立股份有限公司的，其余股份只能向特定對象募集
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.下列關于公司合并的說法中，正確的有()。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并
Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散
Ⅲ.新設合并，被吸收的公司解散
Ⅳ.公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
18.下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的有()。
Ⅰ.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
Ⅱ.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告
Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.下列關于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等
Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利
Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同
Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20.下列關于證券公司資產管理業(yè)務管理的基本原則描述中，正確的是()。
Ⅰ.證券公司應按資產管理合同約定對客戶資產進行經營運作
Ⅱ.當資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務組合操作時，應依靠健全的風險控制制度控制風險
Ⅲ.證券公司應當在內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設專門部門負責資產管理業(yè)務
Ⅳ.未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司不得從事資產管理業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21.下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有()。
Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22.下列關于證券自營業(yè)務的決策與授權的說法中，正確的有()。
Ⅰ.自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責
Ⅱ.非自營業(yè)務部門和分支機構也可以開展自營業(yè)務
Ⅲ.非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務
Ⅳ.自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金是指()。
A.封閉式基金
B.開放式基金
C.申購式基金
D.贖回式基金
24.以下關于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉化的說法，錯誤的是()。
A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為普通投資者
B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料
C.經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由
D.經營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者
25.下列有關公積金的說法，錯誤的是()。
A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 30%
B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損
C.公司應當提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金
D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取
