76.《公司法》保護的是()的合法權益。
Ⅰ.股東
Ⅱ.總經理
Ⅲ.債權人
Ⅳ.職工
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
77.證券公司從事客戶資產管理業務，不得有()行為。
Ⅰ.挪用客戶資產
Ⅱ.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
Ⅲ.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶
Ⅳ.將資產管理業務與其他業務分開操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
78.證券公司從事證券(股票類)發行上市保薦業務，應依照規定向()申請保薦機構資格。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證券交易所
D.國有資產管理委員會
79.按照《證券公司監督管理條例》和《證券法》的要求，以下關于證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是()。
A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產
C.證券公司可以根據實際情況將客戶托管在公司的證券挪用
D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益
80.證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件有()。
Ⅰ.具有證券經紀業務資格
Ⅱ.公司最近 3 年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形
Ⅲ.財務狀況良好，最近 2 年各項風險控制指標持續符合規定
Ⅳ.公司治理健全，內部控制有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
81.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
82.證券公司必須持續符合的下列風險控制指標標準中，錯誤的是()。
A.風險覆蓋率不得低于 100%
B.資本杠桿率不得低于 10%
C.流動性覆蓋率不得低于 100%
D.凈穩定資金率不得低于 100%
83.對于融資融券業務客戶的申請，證券公司的客戶選擇標準，說法不正確的有()。
Ⅰ.從事證券交易的時間滿 1 年以上
Ⅱ.最近 20 個交易日日均證券類資產不低于 60 萬元
Ⅲ.可以選擇本公司的股東或關聯人
Ⅳ.客戶信譽良好，無重大違約記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
84.證券公司管理敏感信息的基本原則是()，這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。
A.責任自負原則
B.需知原則
C.分散投資原則
D.理智投資原則
85.根據《證券公司監督管理條例》，下列關于證券公司信息披露的說法，正確的是()。
A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況
B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息
C.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況
D.證券公司的信息披露中存在誤導性陳述
86.下列關于證券自營業務授權的說法，正確的有()。
Ⅰ.證券公司應建立健全自營業務授權制度
Ⅱ.證券公司要制定標準的業務操作流程
Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責明確的業務管理體系
Ⅳ.證券公司要對授權過程作書面記錄，保證授權制度的有效執行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
87.證券公司與客戶進行金融交易并通過銀行賬戶劃轉款項的，由()按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》規定提交大額交易報告。
A.證券公司
B.客戶
C.銀行機構
D.金融機構
88.證券公司與客戶簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有()。
Ⅰ.融資、融券的額度
Ⅱ.保證金比例
Ⅲ.違約責任
Ⅳ.糾紛解決途徑
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
89.下列情形，需經國務院證券監督管理機構批準的是()。
Ⅰ.證券公司變更業務范圍
Ⅱ.證券公司合并
Ⅲ.證券公司分立
Ⅳ.聘任會計師事務所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
90.內幕信息的知情人包括()。
Ⅰ.持有公司 2%以上股權的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監事、高級管
理人員
Ⅱ.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
Ⅲ.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
91.下列選項中，屬于證券交易所對違反規定的會員所給予的處罰措施的有()。
Ⅰ.在會員范圍內通報批評
Ⅱ.取消會員資格
Ⅲ.對證券公司負責人給予行政處分
Ⅳ.暫停或限制交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
92.下列不屬于證券經紀業務特點的是()。
A.證券經紀商的中介性
B.業務對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.證券數據的透明性
93.在證券經紀業務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的()作為業務收入。
A.印花稅
B.傭金
C.結算登記費
D.過戶費
94.證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據包括()。
Ⅰ.證券研究報告
Ⅱ.基于證券投資研究報告形成的投資分析意見
Ⅲ.基于理論模型形成的投資分析意見
Ⅳ.基于分析方法形成的投資分析意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
95.以下不屬于證券投資顧問執業行為準則的是()。
A.忠實客戶利益
B.提供適當的投資建議服務
C.以個人名義向客戶收取適當的證券投資顧問服務費用
D.提供投資建議應具有合理依據
96.下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監督要求是()。
Ⅰ.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息
Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案
Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶
Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類升級，并向客戶解釋
產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
97.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.中國證監會認定的其他形式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
98.()依法對交易商協會、同業拆借中心和中央結算公司進行監督管理。
A.中國證監會
B.財政部
C.中國人民銀行
D.國務院
99.()對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。
A.中國銀保監會
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.中國證券業協會
100.資產托管機構辦理資產管理托管業務，應當履行()職責。
Ⅰ.安全保管資產管理業務資產
Ⅱ.執行證券公司的投資或清算指令，并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來
Ⅲ.監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律的，應當要求改正
Ⅳ.出具資產報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
