證券從業資格考試做題必不可少，《金融市場基礎知識》復習初期和中期以章節題為主，學一章做一章的題目，逐個考點一一學透。
《金融市場基礎知識》共4章內容，其中第一章和第四章分值占比最高，其次是第二章，需要重點復習。第四章分值略低，5分左右。
第一章 證券市場基本法律法規習題精選及答案
1.股份有限公司申請股票上市，公開發行的股份達到公司股份總數的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為()以上。
A. 10%;25%
B. 15%;10%
C. 25%;10%
D. 10%;15%
2.收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，處以( )的罰款。
A. 3萬元以上10萬元以下
B. 10萬元以上30萬元以下
C. 3萬元以上30萬元以下
D. 10萬元以上60萬元以下
3.下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法中，錯誤的是( )。
A. 注冊資本不低于1億元人民幣
B. 董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件
C. 設立管理公開募集基金的基金管理公司應經中國基金業協會批準
D. 取得基金從業資格的人員應達到法定人數
4.下列有關合伙企業清算的說法，正確的是()。
①清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告
②清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告
③債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起60日內，向清算人申報債權
④債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權
A. ①③
B. ①④
C. ②③
D. ②④
5.有下列( )情形時，不得再次公開發行公司債券。
Ⅰ.前一次公開發行的公司債券已募足
Ⅱ.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，但已結束
Ⅲ.對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態
Ⅳ.違反《中華人民共和國證券法》的規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
1.【答案】C
【解析】考點：本題考查股票上市。股份有限公司股票上市的，應當符合公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。
2.【答案】C
【解析】考點：本題考查《證券法》。根據《證券法》第二百一十四條規定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告;情節嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
3.【答案】C
【解析】 根據《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，設立基金管理公司，應當具備規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。
4.【答案】D
【解析】考點：本題考查合伙企業清算程序。清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告;債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權。選項D正確。
5.【答案】A
【解析】 有下列情形之一時，不得再次公開發行公司債券：(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足。(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態。(3)違反《中華人民共和國證券法》的規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。
