第三章 證券公司業務規范精選習題及答案

1.下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是()。

A. 證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動

B. 證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C. 證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣

D. 證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系

2.下列說法中正確的是()。

①在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人

②投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任

③投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易

A. ①②④

B. ②④

C. ②③

D. ①②③④

3.下列說法，錯誤的是()。

A. 證券交易所如果發現投資者出現異常交易行為之一，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監會報告

B. 對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節嚴重程度，報請中國證監會凍結相關證券賬戶或資金賬戶

C. 證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

D. 證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執行

4.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規定的是(　　)。

A. 李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理

B. 李明分別通過現場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C. 辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續，其中一名為見證人員

D. 李明目前只申請開立了一個信用賬戶

5.下列說法中，錯誤的是()。

A. 證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證

B. 證券公司、證券投資咨詢機構應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

C. 證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

D. 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立發布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調研紀要、分析模型等內容，納入發布證券研究報告相關業務檔案予以保存和管理