21．設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于擔保金額。估值應經有資格的資產評估機構評估。（　?。?BR>　　22．發行分離交易的可轉換公司債券，必須提供擔保。（　?。?BR>　　23．公開發行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級；資信評級機構每年至少公告一次跟蹤評級報告。（　?。?BR>　　24．轉換價值是可轉換公司債券實際轉換時按轉換成普通股的市場價格計算的理論價值。（　?。?BR>　　25．可轉換公司債券有一定的轉換期限，在不同時點上，股票價格不同，轉換價值相同。（　?。?BR>　　26．可轉換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉債相同利率的普通債券，1張數量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權，1張美式賣權，同時向發行人無條件出售了1張美式賣權。（　?。?BR>　　27．股票波動率是影響期權價值的一個重要因素，股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高。（　?。?BR>　　28．當公司股票增長到一定幅度，可轉換債券持有人若不進行轉股，那么，他從轉債贖回得到的收益將高于從轉股中獲得的收益。（　　）
　　29．可轉換公司債券的贖回是指債券持有人可按 事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發行人。（　　）
　　30．可轉換公司債券發行的申請文件目錄按照《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司公開發行證券申請文件》的要求執行。（　?。?BR>　　31．發行人申請發行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優先向原股東配售；如果優先配售，應明確進行配售的數量和方式以及有關原則。（　　）
　　32．發行人申請公開發行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。（　?。?BR>　　33．可轉換公司債券流通面值少于5000萬元時，在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。（　　）
　　34．上市公司當年虧損，證券交易所應暫停其可轉換公司債券上市。（　?。?BR>　　35．未轉換的可轉換公司債券數量少于3000萬元的，發行可轉換公司債券的上市公司應當及時向證券交易所報告并披露。（　　）
　　36．上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息目前3～5個交易日內披露付息公告；在可轉換公司債券期滿前3～5個交易日內披露本息兌付公告。（　?。?BR>　　37．上市公司應當在每月結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。（　?。?BR>　　38．上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發布一次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的事項。（　　）
　　39．主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。（　?。?BR>　　40．上市公司發行可轉換公司債券，必須全部向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行公告中披露。（　?。?BR>　　41．預備用于交換的上市公司股票，該上市公司近1期末的凈資產不應低于人民幣15億元，或者近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6％。（　?。?BR>　　42．可交換公司債券面值為每張人民幣1000元。（　?。?BR>　　43．可交換公司債券自發行結束之日起12個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。（　?。?BR>　　44．擁有上市公司控制權的股東發行可交換公司債券的，應當合理確定發行方案，可以通過本次發行直接將控制權轉讓給他人。（　?。?

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

　　233網校證券從業資格考試網，強強集結證券從業講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們為大家精心準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。