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2014年證券投資基金習(xí)題第九章:基金的信息披露

2014年8月8日來源:233網(wǎng)校
  21.當(dāng)發(fā)生對(duì)(  )產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)局備案。
  A.基金份額持有人權(quán)益
  B.基金管理人權(quán)益
  C.基金托管人權(quán)益
  D.基金價(jià)格
  22.在基金份額發(fā)售的3日前,以下(  )不需要登載在指定報(bào)刊上。
  A.招募說明書、基金合同摘要
  B.基金合同
  C.托管協(xié)議
  D.基金份額發(fā)售公告
  23.基金募集信息披露可分為(  )募集信息披露。
  A.首次
  B.第二次
  C.存續(xù)期
  D.終止
  24.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失,則將被視為對(duì)投資者的(  )。
  A.誘騙
  B.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
  C.虛假記載
  D.誤導(dǎo)性陳述
  25.基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露(  )方面的要求。
  A.時(shí)間
  B.內(nèi)容
  C.形式
  D.對(duì)象
  26.QDIl基金定期報(bào)告中的特殊披露要求包括(  )。
  A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息
  B.境外證券投資信息
  C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息
  D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
  27.QDIl基金在披露相關(guān)信息時(shí),下列說法正確的是(  )。
  A.可同時(shí)采用中、英文,并以英文為準(zhǔn)
  B.可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息
  C.當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的,應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源,并保持一致性
  D.QDIl基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息
  28.基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有(  )。
  A.上市基金前5名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
  B.機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
  C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額
  D.當(dāng)期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時(shí),公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
  29.為便于一般公眾投資者獲取信息,目前我國(guó)基金信息披露的方式有(  )。
  A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊、基金管理人網(wǎng)站披露信息
  B.將信息披露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制
  c.直接郵寄給基金份額持有人
  D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金信息披露網(wǎng)站
  30.基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有(  )。
  A.虛假記載
  B.誤導(dǎo)性陳述
  C.重大遺漏
  D.承諾收益
  31.基金的重大事件包括(  )。
  A.基金份額持有人大會(huì)的召開
  B.延長(zhǎng)基金合同期限
  c.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
  D.更換基金管理人或托管人
  32.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括
  (  )。
  A.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)
  B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細(xì)
  c.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的,應(yīng)披露至少前30名的股票明細(xì)
  D.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
  33.基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有(  )。
  A.期末基金資產(chǎn)組合
  B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)
  c.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)
  D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)
  34.基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注應(yīng)披露(  )。
  A.重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)
  B.會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)
  C.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)的說明
  D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易
  35.基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括(  )。
  A.加權(quán)平均基金份額上期利潤(rùn)
  B.期初基金資產(chǎn)總值
  C.本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率
  D.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率
  36.基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括(  )。
  A.基金合同摘要
  B.基金財(cái)務(wù)狀況
  C.基金投資組合報(bào)告
  D.基金募集情況與上市交易安排
  37.節(jié)假目的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開申購(gòu)、贖回后,在遇到法定節(jié)假日時(shí),于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露(  )。
  A.節(jié)假日期間的近7日年化收益率
  B.節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益
  C.節(jié)假日后一日的近7日年化收益率
  D.節(jié)假日后開放日的每萬(wàn)份基金凈收益和近7日年化收益率
  38.封閉期的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后,基金管理人于開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露(  )。
  A.截至前一日的基金資產(chǎn)凈值
  B.日每萬(wàn)份基金凈收益
  C.基金合同生效至前一日期間的每萬(wàn)份基金凈收益
  D.基金合同生效至前一日的近7日年化收益率
  39.按照披露時(shí)間的不同,貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為(  )。
  A.封閉期的收益公告
  B.開放日的收益公告
  C.節(jié)假日的收益公告
  D.終止日的收益公告
  40.各國(guó)(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念的標(biāo)準(zhǔn)有(  )。
  A.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)
  B.影響證券市場(chǎng)交易量標(biāo)準(zhǔn)
  c.影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)
  D.影響企業(yè)發(fā)展前景標(biāo)準(zhǔn)

  知識(shí)要點(diǎn):2014證券投資基金考試要點(diǎn)解析匯總

  模擬試題:2014證券投資基金機(jī)考試題答案匯總

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