2014年證券投資基金習(xí)題第九章:基金的信息披露
二、不定項選擇題
1.基金合同中特別約定的事項包括( )等方面的信息。
A.基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排
C.基金持有人大會
D.基金合同終止
2.托管人召集基金份額持有人大會,應(yīng)提前公告大會的事項有( )。
A.會議形式
B.審議事項
C.議事程序
D.表決方式
3.基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及( )。
A.基金資產(chǎn)保管
B.代理清算交割
C.凈值評估
D.投資運作監(jiān)督
4.除依法披露基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動相關(guān)的事項外,對管理人運用固有資金進行基金投資的事項,基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù),包括( )。
A.在基金季度報告中披露運用固有資金投資封閉式基金的情況
B.持有封閉式基金超過基金總份額5%的,還應(yīng)按規(guī)定進行臨時公告
C.固定財產(chǎn)處理損溢的會計處理
D.?dāng)M申購、贖回開放式基金的,或已投資其他公司管理的開放式基金的,應(yīng)按規(guī)定提前披露相關(guān)信息
5.基金管理人信息披露事項具體涉及的環(huán)節(jié)有( )。
A.基金募集
B.上市交易
C.投資監(jiān)管
D.凈值披露
6.基金信息披露編報規(guī)則包括( )。
A.主要財務(wù)指標(biāo)的計算及披露
B.基金凈值表現(xiàn)的編制及披露
C.會計報表附注的編制及披露
D.投資組合報告的編制及披露和貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定
7.基金信息披露的規(guī)范性文件分為( )。
A.證券投資基金信息披露管理辦法
B.證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
C.證券投資基金信息披露編報規(guī)則
D.證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(Taxonomy)及相關(guān)XBRL模板
8.以下屬于基金運作信息披露文件的有( )。
A.基金份額上市交易公告書
B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
C.重大事項公告
D.基金定期報告
9.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露內(nèi)容有( )。
A.招募說明書
B.基金合同
C.份額凈值公告
D.基金份額發(fā)售公告
10.基金披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則有( )。
A.公平披露原則
B.規(guī)范性原則
c.易解性原則
D.易得性原則
11.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.有效防止信息濫用
12.基金運作信息披露文件主要包括( )。
A.基金年度報告
B.基金凈值公告
C.基金季度報告、半年度報告
D.基金上市交易公告書
13.在基金募集和運作過程中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有( )。
A.基金管理人
B.證券交易所
C.基金托管人
D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
14.我國基金信息披露的制度體系層次分為( )。
A.國家法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
15.基金披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則包括( )。
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.易解性
D.及時性
16.基金信息披露可分為( )。
A.募集信息披露
B.投資回報信息披露
C.運作信息披露
D.臨時信息披露
17.基金強制信息披露制度的意義主要體現(xiàn)在( )。
A.可以有效防止利益沖突與利益輸送
B.有利于投資者利益的保護
c.真實、準(zhǔn)確、完整、及時的基金信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石
D.能夠保證每個基金投資者的收益化
18.基金份額持有人的權(quán)利有( )。
A.可申請贖回持有的基金份額
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權(quán)
D.對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起行政訴訟
19.基金合同所包含的重要信息有( )。
A.基金投資運作安排方面的信息
B.基金份額發(fā)售安排方面的信息
C.特別約定的事項
D.重大事項
20.當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的以下( )重大事件,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會備案。
A.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動
B.基金托管人的專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%
C.托管人召集基金份額持有人大會
D.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
1.基金合同中特別約定的事項包括( )等方面的信息。
A.基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
B.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排
C.基金持有人大會
D.基金合同終止
2.托管人召集基金份額持有人大會,應(yīng)提前公告大會的事項有( )。
A.會議形式
B.審議事項
C.議事程序
D.表決方式
3.基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及( )。
A.基金資產(chǎn)保管
B.代理清算交割
C.凈值評估
D.投資運作監(jiān)督
4.除依法披露基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動相關(guān)的事項外,對管理人運用固有資金進行基金投資的事項,基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù),包括( )。
A.在基金季度報告中披露運用固有資金投資封閉式基金的情況
B.持有封閉式基金超過基金總份額5%的,還應(yīng)按規(guī)定進行臨時公告
C.固定財產(chǎn)處理損溢的會計處理
D.?dāng)M申購、贖回開放式基金的,或已投資其他公司管理的開放式基金的,應(yīng)按規(guī)定提前披露相關(guān)信息
5.基金管理人信息披露事項具體涉及的環(huán)節(jié)有( )。
A.基金募集
B.上市交易
C.投資監(jiān)管
D.凈值披露
6.基金信息披露編報規(guī)則包括( )。
A.主要財務(wù)指標(biāo)的計算及披露
B.基金凈值表現(xiàn)的編制及披露
C.會計報表附注的編制及披露
D.投資組合報告的編制及披露和貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定
7.基金信息披露的規(guī)范性文件分為( )。
A.證券投資基金信息披露管理辦法
B.證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則
C.證券投資基金信息披露編報規(guī)則
D.證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(Taxonomy)及相關(guān)XBRL模板
8.以下屬于基金運作信息披露文件的有( )。
A.基金份額上市交易公告書
B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告
C.重大事項公告
D.基金定期報告
9.基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露內(nèi)容有( )。
A.招募說明書
B.基金合同
C.份額凈值公告
D.基金份額發(fā)售公告
10.基金披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則有( )。
A.公平披露原則
B.規(guī)范性原則
c.易解性原則
D.易得性原則
11.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在( )。
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.有效防止信息濫用
12.基金運作信息披露文件主要包括( )。
A.基金年度報告
B.基金凈值公告
C.基金季度報告、半年度報告
D.基金上市交易公告書
13.在基金募集和運作過程中,負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有( )。
A.基金管理人
B.證券交易所
C.基金托管人
D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
14.我國基金信息披露的制度體系層次分為( )。
A.國家法律
B.部門規(guī)章
C.規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
15.基金披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則包括( )。
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.易解性
D.及時性
16.基金信息披露可分為( )。
A.募集信息披露
B.投資回報信息披露
C.運作信息披露
D.臨時信息披露
17.基金強制信息披露制度的意義主要體現(xiàn)在( )。
A.可以有效防止利益沖突與利益輸送
B.有利于投資者利益的保護
c.真實、準(zhǔn)確、完整、及時的基金信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石
D.能夠保證每個基金投資者的收益化
18.基金份額持有人的權(quán)利有( )。
A.可申請贖回持有的基金份額
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權(quán)
D.對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起行政訴訟
19.基金合同所包含的重要信息有( )。
A.基金投資運作安排方面的信息
B.基金份額發(fā)售安排方面的信息
C.特別約定的事項
D.重大事項
20.當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的以下( )重大事件,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會備案。
A.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動
B.基金托管人的專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%
C.托管人召集基金份額持有人大會
D.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
知識要點:2014證券投資基金考試要點解析匯總
模擬試題:2014證券投資基金機考試題答案匯總
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