第九章 證券分析師、投資顧問與證券投資咨詢業(yè)務

【考點精講】【本章測試】

　　一、單項選擇題
　　1．我國證券分析師的自律組織是（　　）。
　　A．中國證監(jiān)會
　　B．中國證券業(yè)協(xié)會
　　C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
　　D．證券交易所投資分析師委員會
　　2．目前世界上影響的證券分析師團體是（　　） 。
　　A．ASFA
　　B．AIMR
　　C．EFFAS
　　D．FLAAF
　　3．證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所 使用的和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不 少于（　　）。
　　A．1年
　　B．2年
　　C．3年
　　D．4年
　　4．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ) 。
　　A．公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
　　B．獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平
　　C．謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平
　　D．獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　5．證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時，應當做到（　　）。
　　A．履行保密義務
　　B．可以傳遞給委托單位
　　C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間 接建議他們買賣證券
　　D．將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性
　　6．證券投資顧問的主要職能是（　　）。
　　A．發(fā)布研究報告
　　B．提供證券投資顧問服務
　　C．提供財務顧問服務
　　D．提供代理買賣業(yè)務
　　7．下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券分析師應當將投資分析中所使用和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不少于兩年
　　B．證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣
　　C．證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證
　　D．證券分析師應當對投資人和委托單位根據其資金量和業(yè)務量的大小區(qū)別對待
　　8．（　　）年ICFA與FAF合并，成立了現(xiàn)在的投資管理與研究協(xié)會(AIMR）。
　　A．1980
　　B．1970
　　C．1990
　　D．1995
　　9．證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的（　　）內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
　　A．3個月
　　B．6個月
　　C．12個月
　　D．18個月
　　10．自有關證券公開發(fā)行之日起（　　）內，調離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價值分析報告。
　　A．3個月
　　B．6個月
　　C．12個月
　　D．18個月
　　11．下面哪項不是證券投資顧問服務與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別（　　）。
　　A．服務方式和內容不同
　　B．服務對象和立場不同
　　C．市場影響有所不同
　　D．基本服務理念不同
　　12．證券分析師職業(yè)道德十六字原則中的公平公正原則要求證券分析師（　　）。
　　A．不得在不同時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
　　B．不得在同一時點上就不同問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
　　C．不得在同一時點上就同～問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
　　D．不得在同一時點上向存在財務狀況、投資經驗和投資目的差異的投資人或委托單位提供不同的投資組合建議
　　13．券商發(fā)布證券研究報告的基本模式是（　　）。
　　A．由專門的研究部門制作，再通過專門的發(fā)送系統(tǒng)或者電子郵件等發(fā)送
　　B．由證券分析師制作，再由領導拍板發(fā)送
　　C．由專門的研究部門制作，再通過營銷部門發(fā)售
　　D．由證券分析師制作，再自行發(fā)送即可
　　14．作為一種國際慣例，靜默期制度在美國規(guī)定，次和第二次公開發(fā)行證券時，擔任上市公司公開發(fā)行證券管理者或合作者的券商，其分析師不得分別在（　　）和（　　）日內發(fā)布關于該上市公司的研究報告。
　　A．40，10
　　B．40，25
　　C．25，1O
　　D．40，25
　　1 5．在證券業(yè)內，通常與承銷保薦業(yè)務一起被納入投資銀行業(yè)務的是（　　）。
　　A．財務顧問業(yè)務
　　B．投資顧問業(yè)務
　　C．發(fā)布研究報告
　　D．資產管理業(yè)務
　　16．《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(2010／10／12)規(guī)定，發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（　　）年。
　　A．3
　　B．5
　　C．8
　　D．10
　　17．投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是指（　　）。
　　A．美國與加拿大證券分析師的協(xié)會組織
　　B．歐洲證券分析師的協(xié)會組織
　　C．歐美證券分析師的協(xié)會組織
　　D．亞洲證券分析師的協(xié)會組織
　　18．依據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，下面哪項屬于證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為（　　）。
　　A．接受他人委托從事證券投資
　　B．根據客戶需求提供研究報告
　　C．根據客戶需求提供咨詢建議
　　D．根據客戶需求提供信用評級
　　19．關于證券經紀業(yè)務和投資顧問服務邊界問 題，下列說法正確的是（　　）。
　　A．證券公司不能對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務
　　B．證券公司可以對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務，并且可以單獨與其客戶簽約、單獨收費
　　C．證券公司對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務，必須取得相應的證券投資咨詢資格方可進行
　　D．證券公司對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務，所收取的證券經紀業(yè)務傭金不能超過規(guī)定上限
　　20．公正公平原則是指（　　）。
　　A．證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議
　　B．證券分析師應當本著對公眾投資者與客戶高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實履行應盡的職業(yè)責任，維護證券分析師的職業(yè)聲譽，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見解的意見
　　C．證券分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應有的職業(yè)謹慎，客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關信息資料。以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議
　　D．證券分析師應當正直誠實，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨立做出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議

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