二、不定項選擇題
　　1．證券分析師的主要職能包括（　　）。
　　A．預(yù)測市場或個別證券走勢
　　B．引導(dǎo)投資者進行理性投資
　　C．進行資產(chǎn)管理
　　D．擔(dān)當上市公司的財務(wù)顧問
　　2．我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括（　?。?。
　　A． 《中華人民共和國證券法》
　　B． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　　C． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》
　　D． 《中國證券分析師職業(yè)道德守則》
　　3．證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱，包括（　　）。
　　A．證券投資顧問
　　B．企業(yè)戰(zhàn)略分析師
　　C．投資組合管理人
　　D．基金管理人
　　4．證券投資顧問與證券經(jīng)紀人在法律定位上的不同主要體現(xiàn)在（　　）。
　　A．證券經(jīng)紀人接受證券公司的委托，代理從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人
　　B．證券經(jīng)紀人不是證券公司的員工，但要向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資信息
　　C．證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)中取得證券投資咨詢職業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工
　　D．證券經(jīng)紀人需要提供證券投資顧問服務(wù)的，應(yīng)當加入一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)，成為其正式員工并通過該機構(gòu)取得證券投資咨詢職業(yè)資格
　　5．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中，執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價位薦股規(guī)定適用于（　　）。
　　A．證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
　　B．證券分析師通過集會性活動面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
　　C．證券分析師不通過傳媒或集會性活動向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
　　D．證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合
　　6．根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得從事（　?。?。
　　A．代理委托人進行證券投資
　　B．與委托人約定分享證券投資收益
　　C．與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
　　D．向委托人提供投資咨詢服務(wù)
　　7．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的核心內(nèi)容是（　?。?
　　A．執(zhí)業(yè)資格
　　B．執(zhí)業(yè)誠信
　　C．執(zhí)業(yè)回避
　　D．執(zhí)業(yè)披露
　　8．證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別包括（　?。?。
　　A．立場不同
　　B．服務(wù)方式和內(nèi)容不同
　　C．服務(wù)對象有所不同
　　D．市場影響有所不同
　　9．下列哪些是涉及我國證券投資咨詢業(yè)務(wù)的法律法規(guī)?（　?。?
　　A．《證券法》
　　B． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　　C． 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
　　D． 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
　　10． 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求，證券公司應(yīng)當建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與（　　）之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。
　　A．自營業(yè)務(wù)
　　B．受托投資管理業(yè)務(wù)
　　C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　　D．投資銀行業(yè)務(wù)
　　11．當前我國證券分析師的執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括（　?。?。
　　A．證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
　　B．代客理財
　　C．財務(wù)顧問服務(wù)
　　D．理財工作室
　　12． 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的特點包括（　　）。
　　A．保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合
　　B．設(shè)置了對投資者、咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護機制
　　C．核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
　　D．規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合
　　13． 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的原則規(guī)定適用于所有提供證券投資咨詢服務(wù)的場合有（　　）。
　　A．民事責(zé)任
　　B．披露(備案)原則
　　C．資格原則
　　D．“防火墻”(隔離)原則
　　14．下列哪些做法是正確的?（　?。?
　　A．證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁
　　B．證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議
　　C．證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議
　　D．證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議
　　15．關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)的關(guān)系，正確的說法有（　?。?。
　　A．證券公司經(jīng)過核準可以從事證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)
　　B．投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
　　C．證券投資咨詢與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當分開管理，是由于兩者的服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容具有本質(zhì)區(qū)別
　　D．證券投資顧問與財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)都應(yīng)當嚴格分離
　　16．下列不屬于執(zhí)業(yè)披露范圍的有（　　）。
　　A．通過媒體進行薦股
　　B．向本公司某個機構(gòu)客戶薦股
　　C．向本公司自營部門薦股
　　D．向某個朋友薦股
　　17． 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對證券研究報告發(fā)布機構(gòu)的要求包括（　　）。
　　A．應(yīng)當設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對發(fā)布證券研究報告行為及相關(guān)人員實行集中統(tǒng)一管理
　　B．應(yīng)當建立證券研究報告發(fā)布審閱機制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查
　　C．應(yīng)當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象
　　D．不能利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券研究報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
　　18． 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》對券商、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求包括（　?。?。
　　A．應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益
　　B．應(yīng)當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
　　C．應(yīng)當忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
　　D．應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
　　19． 《證券公司內(nèi)部控制指引》為解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突，進行的制度設(shè)計包括（　　）。
　　A．要求券商建立報告的審查機制，對證券研究 報告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券進行審查
　　B．嚴格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊?
　　C．從績效考評和激勵機制方面加強發(fā)布證券研究報告的獨立性
　　D．對與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布證券研究報告行為進行限制
　　20．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)與客戶所簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當包括如下內(nèi)容（　?。?
　　A．證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
　　B．證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為
　　C．收費標準和支付方式
　　D．爭議解決方式與協(xié)議終止條件

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