1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（ ?。┍O(jiān)管。
A.財(cái)政部
B.銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.證券會(huì) 請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國(guó)人民銀行為交易中心的主管部門(mén)。
2、 證券市場(chǎng)是指（ ）。
A.證券投資者博弈的場(chǎng)所
B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。
3、 證券公司直接為投資者開(kāi)立（ ?。?。
A.清算賬戶(hù)
B.銀行賬戶(hù)
C.證券賬戶(hù)
D.資金結(jié)算賬戶(hù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（ ?。?。
A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度
B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度
C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度 {來(lái)源：考{試大}
D.有負(fù)債的結(jié)算制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶(hù)約定的方式及時(shí)通知客戶(hù)?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。
5、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（ ）。
A.不變
B.不確定
C.下跌
D.上漲
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。
6、 我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ ?。?。
A.議價(jià)方式
B.連續(xù)報(bào)價(jià)
C.集合競(jìng)價(jià) 來(lái)源：www.examda.com
D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（ ?。┤f(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬(wàn)元人.民幣以上的注冊(cè)資本。
8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的（ ?。┣鍍?。
A.市值
B.份額
C.面值
D.固定股息率
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人 來(lái)源：www.examda.com
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由（ ?。┡e證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。
A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.上市公司
C.發(fā)行人
D.證券投資者
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
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