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132、 證券市場是價值直接交換的場所。 （ ）
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標準答案： 正確
133、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券
134、 期貨交易結算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔保者。（ ）
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標準答案： 正確
135、
大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規定的數量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數量，以防止市場風險過度集中。（ ）
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136、 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達成的，在將來一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內”以“公開競價”的方式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。
137、 美式期權只能在期權到期日當天執行;歐式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：歐式期權只能在期權到期日當天執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行。
138、 認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。
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139、 托管銀行作為美國存托憑證的發行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務。 （ ）
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解 析：托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券;題中所述為存券銀行的職責。
140、 套期保值是指通過在現貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現金流的交易行為。 （ ?。?BR> 對 錯
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141、 可轉換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉換公司債。 （ ?。?BR> 對 錯
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142、 目前最為流行的結構化金融衍生產品主要是由商業銀行開發的各類結構化理財 產品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據。 ( )
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標準答案： 正確
143、 會員制的證券交易所規定，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。 ( )
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144、 代辦股份轉讓系統的轉讓價格專門設有指數。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：股份轉讓以集合競價的方式配對撮合，轉讓價格不設指數，設5%的漲跌幅限制。
145、 由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 （ ）
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146、 美式權證僅可以在權證失效日當日行權。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：美式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權;歐式權證僅可以在失效日當日行權;百慕大式權證則可在失效日之前一段規定時間內行權。
147、 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。 （ ?。?BR> 對 錯
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148、 簡單算術股價平均數是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。
149、 股票股息是以股票的方式派發的股息只能由公司用新增發的股票作為股息代替現金分派給股東。 （ ?。?BR> 對 錯
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150、 當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股滯后半年進行相應調整 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股隨之進行相應調整。
151、 在恒生流通綜合指數系列編制過程中，流通市值調整的目的是在指數編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 （ ?。?BR> 對 錯
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152、 在證券資產管理業務中，證券公司可以將委托人委托的資產全權處理。 （ ?。?BR> 對 錯
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153、 證券公司經紀業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營，賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。 （ ）
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解 析：證券公司經紀業務內部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等。自營業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。
154、 中央證券登記結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。 （ ?。?BR> 對 錯
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155、 對依法批準成立未達3年的會計師事務所，一般不準從事證券業務。（ ）
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156、 證券業協會的權力機構是理事會。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
157、 證券公司被撤銷，其債權債務關系隨之消滅。 （ ?。?BR> 對 錯
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解 析：《證券公司風險處置條例》第二十六條規定，證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。
158、 證券公司在辦理證券經紀業務時，不得接受客戶的全權委托。 （ ?。?BR> 對 錯
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159、 契約型基金是用基金章程來約束當事人的行為。 （ ?。?BR> 對 錯
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160、 當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證監會申請復核。（ ?。?BR> 對 錯
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解 析：當事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條規定當事人“可以向證券交易所設立的復核機構申請復核”。
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