三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.在美國，對證券公司的通俗稱謂是投資銀行。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業與證券業混業經營，通常由銀行設立公司從事證券業務經營。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業務的金融機構稱為證券公司。
2.證券公司的設立申請在獲得批準后，應當先申請設立登記，然后向證監會申請經營證券業務許可證。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起15日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證，證券公司不得經營證券業務。
3.我國《證券法》規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準。( )[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準。
4.任何單位和個人未經中國證監會的批準，均不得經營證券業務。( )[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券業務。
5.證券公司是指依照《證券法》規定，經國務院證券監督管理機構審查批準設立的從事證券經營業務的有限責任公司或者股份有限公司。( )
【答案】B
【解析】證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。
6.德國沒有專門的證券經營機構。( )
【答案】A
【解析】以德國為代表的一些國家實行銀行業與證券業混業經營，通常由銀行設立公司從事證券業務經營。
7.設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣1億元。( )
【答案】B
【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
8.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，做出批準的決定，并通知申請人;對不予批準的，將不再告知。( )
【答案】B
【解析】證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
9.早期，對各類證券類機構的監管職責主要由中國人民銀行承擔，與股份制試點和證券市場試驗有關的部門和地方政府也承擔了相應的監管職責。證券交易所設立后，開始對證券上市與交易行為實施一線監管。( )
【答案】A
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