1.我國證券公司可以采用的組織形式包括( )。[2009年9月真題]
A.其他非法人組織形式 B.股份有限公司
C.合伙 D.有限責任公司
【答案】BD
【解析】《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
2.我國《證券法》規定，設立證券公司，應當具備( )等條件。[2009年11月真題]
A.有完善的風險管理與內部控制制度
B.主要股東具有持續盈利能力，凈資產不低于人民幣三億元
C.有符合本法規定的注冊資本
D.有符合法律、行政法規規定的公司章程
【答案】ACD
【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規規定的公司章程;②主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規定的注冊資本;④董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;⑤有完善的風險管理與內部控制制度;⑥有合格的經營場所和業務設施;⑦法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
3.我國《證券法》規定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為( )三個標準。[2010年3月真題]
A.五億元 B.一億元 C.五千萬元 D.三千萬元
【答案】ABC
【解析】《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。
4.證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括( )。[2010年3月真題]
A.最近6個月風險控制指標持續符合要求
B.設立子公司經營證券經紀業務的證券公司，最近一年經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
C.最近一年凈資本不低于12億元
D.設立子公司經營證券資產管理業務的證券公司，最近兩年經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
【答案】BC
【解析】證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：①最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;②具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的。最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平;③具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突;④中國證監會的其他要求。
5.中國證監會對證券公司設立子公司提出的監管要求包括( )。[2010年3月真題]
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
D.禁止存在競爭關系的同類業務
【答案】ACD
【解析】證券公司設立子公司，中國證監會提出的監管要求有：①禁止同業競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務;②子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;③禁止相互持股的情形;④證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益;⑤要求建立風險隔離制度。
6.關于證券公司的發展歷史，下列說法正確的有( )。
A.1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發行公司股票
B.1987年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立
C.1988年，國債柜臺交易正式啟動
D.1990年，中國證券業協會成立
【答案】ABC
【解析】D項，1991年8月，中國證券業協會成立。
7.根據《證券法》的規定，關于中國證監會對全國證券市場的管理，下列說法正確的有( )。
A.實行集中統一的監督管理
B.證券業和保險業、銀行業、信托業分業經營
C.證券業和保險業、銀行業、信托業分業管理
D.證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司
【答案】ABCD
【解析】依據《證券法》的規定，國務院證券監督管理機構，即中國證監會，依法對全國證券市場實行集中統一的監督管理，并實行證券業和保險業、銀行業、信托業分業經營、分業管理。同時，證券公司實行分類管理，分為經紀類和綜合類證券公司。
8.2006年實施的新《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了更為全面的規定，包括( )。
A.要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本
B.明確提出了風險管理和內部控制制度
C.主要股東資格的限制條件
D.對公司章程的要求
【答案】ABCD
【解析】2006年1月1日新修訂的《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準等。
9.設立證券公司，對注冊資本的要求有( )。
A.注冊資本應當是實繳資本
B.將注冊資本最高限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤
C.分為5000萬元、1億元和2億元三個標準
D.經營財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
【答案】AD
【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準：①證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。并且，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。
10.證券公司經營( )業務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經紀 B.證券自營
C.證券承銷與保薦 D.證券投資咨詢
【答案】BC
11.對證券公司實施有效監管的基礎性制度主要包括( )。
A.業務許可制度 B.以凈資本為核心的風險監控與預警制度
C.分類監管制度 D.客戶保證金第三方存管制度
【答案】ABCD
【解析】在長期的實踐探索基礎上，對證券公司實施有效監管的基礎性制度已經基本形成，包括證券公司業務許可制度、分類監管制度、合規制度、以凈資本為核心的風險監控和預警制度、客戶保證金第三方存管制度、信息披露制度等。
12.下列各項中，對于證券公司申請設立分公司應當符合的審慎性要求的說法錯誤的有( )。
A.具備健全的公司治理結構 B.擬任負責人取得證券公司高級管理人員任職資格
C.具備與擬設立分公司業務范圍相適應的營運資金
D.最近三年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形
【答案】BD
【解析】根據《證券公司分公司監管規定(試行)》第六條規定，證券公司申請設立分公司，應當符合下列審慎性要求：①具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制;②設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性;③最近兩年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形;④具備與擬設立分公司業務范圍相適應的營運資金、辦公場所、業務及管理人員、技術條件、安全保障措施及其他條件;
.⑤擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格;⑥中國證監會的其他要求。
13.證券公司可以授權其分公司經營( )。
A.管理證券公司一定區域內的證券營業部
B.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務
C.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務
D.作為證券公司專門的承銷與保薦機構，經營證券公司全部的證券承銷與保薦業務
【答案】ABC
【解析】根據《證券公司分公司監管規定(試行)》第四條的規定，證券公司可以授權其分公司經營下列業務：①管理證券公司一定區域內的證券營業部;②經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務;③作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務;④作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務;⑤中國證監會批準的證券公司其他業務。
14.下列證券業務中，需要經中國證監會許可的有( )。
A.證券經紀業務 B.投資咨詢業務
C.證券承銷與保薦業務 D.證券自營業務
【答案】ABCD
【解析】根據《證券法》的規定，證券業務包括證券經紀業務，投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務以及其他證券業務。以上證券業務均需要經中國證監會許可。
15.對證券公司信息披露方面的監管要求包括( )。
A.信息公開披露制度 B.信息報送制度
C.董事會會議內容公開制度 D.年報審計監管制度
【答案】ABD
【解析】對證券公司信息披露方面的監管要求包括：①信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露;②信息報送制度，即證券公司須按照中國證監會的要求定期報送公司日常信息和年報信息;③年報審計監管制度，將年報審計監管作為對證券公司非現場檢查和日常監管的重要手段。
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