一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、
（ ）的目的在于提供企業真實的資產價值，向境外投資者反映企業的實際資產價值，同時也是為了防止國有資產的流失。
A．盡職調查
B．資產評估
C．選聘中介機構
D．財務審計
2、
證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起（ ）個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告。
A．1
B．3
C．4
D．5
3、
清產核資工作按照（ ）的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查。
A．統一規范、分級管理
B．分級規范、統一管理
C．分區規劃管理
D．分層自行管理
4、
金融債券（ ）的，經認購人同意，可免于信用評級。
A．定向發行
B．非定向發行
C．公開發行
D．網上發行
5、
境內上市公司所屬企業申請到境外上市，（ ）應當聘請經中國證監會注冊登記并列人保薦機構名單的證券經營機構擔任其維持持續上市地位的財務顧問。
A．上市公司會同所屬企業
B．所屬企業
C．上市公司或者所屬企業
D．上市公司
6、
個人股東親自出席年度股東大會的，應當出示（ ）。
A．本人身份證
B．持股憑證
C．本人身份證和持股憑證
D．書面委托書
7、
可轉換公司債券上市的條件之一是其期限為（ ）。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上
8、
非公開發行股票的發行對象不超過（ ）名。
A．10
B．20
C．30
D．50
9、
保薦機構應當自持續督導工作結束后（ ）個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、
資信評級機構每年至少應公告（ ）次跟蹤評級報告。
A．1
B．2
C．3
D．4
2014年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》權威預測試卷(1)
導讀:
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