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2014年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》權威預測試卷(1)

來源:233網校 2014年8月15日
導讀:
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31、 證券公司取得從事并購重組財務顧問業務資格,財務顧問主辦人應不少于(  )人。
A.10
B.7
C.5
D.3

32、 下列事項須由股東大會以特別決議通過的是( ?。?。
A.董事會和監事會成員的任免及其報酬和支付方法
B.公司章程的修改
C.公司年度預算方案、決算方案
D.公司年度報告


33、1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發行和上市作了特別規定,規定公司債券的發行采用________ ,上市交易采用________ ( ?。?。
A.審批制,審批制
B.審批制,核準制
C.核準制,審批制
D.核準制,核準制


34、 外資股的發行準備工作已經基本完成,并且在發行審查已經原則通過的情況下,(  )將安排承銷前的國際推介與詢價。
A.承銷團
B.證券交易所
C.中國證監會
D.主承銷商


35、 中小企業板上市公司( ?。┌l生變化的,深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構進行持續督導。
A.董事長
B.董事會秘書
C.實際控制人
D.總經理


36、 采用詢價方式定價的,可以通過初步詢價確定發行價格區間,在發行價格區間內通過( ?。┐_定發行價格。
A.初步詢價
B.投票
C.推薦
D.累計投標詢價


37、 若發行人的新股發行申請文件不能提供原文的,可由( ?。┏鼍哞b證意見。
A.發行人律師
B.保薦機構律師
C.注冊評估師
D.保薦機構


38、 信息披露的(  )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則


39、 關于公司合并,下列說法中不正確的是( ?。?。
A.一個公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散
B.2個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并,合并各方解散
C.公司合并時,合并各方的債權、債務消滅
D.公司合并時,合并各方的債權、債務應當由合并后存續的公司或者新設的公司承繼


40、 境內上市公司所屬企業申請境外上市,上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份,不得超過所屬企業到境外上市前總股本的(  )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%


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