31、 股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（　）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)


32、 通常被稱為“金邊債券”的是（　　）。
A．金融債券
B．政府債券
C．公司債券
D．可轉(zhuǎn)換公司債券


33、 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是（　）。
A．發(fā)債主體和償債主體
B．適用的法規(guī)
C．發(fā)行要素相似
D．所換股份的來源


34、 證券公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在人民幣10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個(gè)客戶參與金額不低于人民幣（　）的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A．10億元
B．5000萬元
C．100萬元
D．5億元


35、 （　　）是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。
A．證券公司內(nèi)部控制
B．證券公司的治理結(jié)構(gòu)
C．證券公司外部控制
D．證券公司的董事制度


36、 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于（　）。
A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織


37、 通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（　）。
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


38、 上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（　），扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計(jì)算依據(jù)。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%


39、 如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為（　）。
A．基差風(fēng)險(xiǎn)
B．保值風(fēng)險(xiǎn)
C．替代風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)


40、 關(guān)于中小板綜合指數(shù)，下列描述中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本
B．中小板綜合指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)
C．中小板綜合指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日
D．中小板綜合指數(shù)的基點(diǎn)為1000點(diǎn)