11、在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要的一類衍生金融產(chǎn)品是（　　）。
A．貨幣互換
B．信用違約互換(CDS)
C．利率互換
D．股權互換

12、關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述，不正確的是（　　）。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上現(xiàn)存最早出現(xiàn)的ETF
C．ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份
D．根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

13、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（　　）以上通過。
A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／3

14、關于股票的永久性特征描述，錯誤的是（　　）。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系
B．股票代表著股東的永久性投資，顯然股票持有者不能轉讓其股東身份
C．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證
D．由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期問是一筆穩(wěn)定的自有資本

15、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件之一是有（　　）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A．10
B．15
C．20
D．25

16、關于證券經(jīng)紀業(yè)務敘述錯誤的是（　　）。
A．證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D．經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

17、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（　　）計算風險資本準備。
A．80％
B．90％
C．100％
D．120％
18、關于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是（　　） 。
A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標)

19、下列關于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是（　　）。
A．封閉式基金有閻定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限
B．封閉式基金的基金規(guī)模是固定的；開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不司；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小
D．開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產(chǎn)凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

20、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整指的是（　　）。
A．嵌入衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具

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