131、指數基金投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動。
（ ）
132、中國證券業協會自律監察專業委員會按照有關規定對機構和從業人員進行紀律懲戒。機構和從業人員對紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會或中國證監會申請復議。（ ）
133、可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢。（ ）
134、無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。（ ）
135、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（ ）
136、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權。（ ）
137、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開=競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。（ ）
138、我國《公司法》規定，設立股份有限公司的條件之一是全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的30％，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。（ ）
139、被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務。（ ）
140、證券公司自營業務決策機構原則上應當按照董事會一經理層一投資決策機構的三級體制設立，董事會是自營業務的最高決策機構。（ ）
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2013年證券從業第四次考試《市場基礎知識》深度預測試題(6)
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