一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（　　）。
A．內置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

2、外國公司股票在美國上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認股憑證
D．股票期權

3、股票是一種（　　）。
A．無價證券
B．有價證券
C．合同
D．無形證券

4、中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織，采取（　　）的組織形式。
A．公司制
B．會員制
C．社團組織
D．非獨立法人

5、關于大宗交易的成交價格說法正確的是（　　）。
A．大宗交易的成交價格作為該證券當日的收盤價
B．大宗交易的成交價格納入股票指數計算
C．大宗交易的成交價格計入當日行情
D．大宗交易的成交價格不作為收盤價，不納入股票指數計算，不計入當日行情

6、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（　　）。
A．內置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具

7、普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是（　　）。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B．公司解散清算之時
C．公司連續3年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

8、股票價格與公司盈利之間的關系表現為（　　）。
A．股票變化同步與公司盈利變化
B．股票變化領先于公司盈利變化
C．股票變化滯后于公司盈利變化
D．無明顯關系
9、憑證式債券是（　　）。
A．具有標準格式實物券面的債券
B．債權人認購債券的收款憑證
C．利用證券賬戶通過電腦系統完成發行、交易及兌付的債券
D．發行主體為銀行或者非銀行金融機構的債券

10、在沒有優先股的條件下，每股的賬面價值等于（　　）。
A．公司凈資產/發行在外的普通股數量
B．公司總資產/發行在外的普通股數量
C．公司凈資產/公司庫存股票數量
D．公司總資產/公司庫存股票數量

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