101、 證券發行市場的組成部分是（　?。?
A．證券發行人
B．證券投資者
C．證券中介機構
D．證券管理機構

102、 下列關于首次公開發行股票的說法正確的是（　?。?
A．首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格
B．所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
C．網下申購和網上申購同時進行
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價

103、 在債券的計息方式中，分次付息一般包括（　?。┑热N方式。
A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．一次付息．

104、下列各項中，包含貨幣互換衍生工具的是（　?。?。
A．風險收益對稱型金融衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．金融互換
D．風險收益不對稱型金融衍生工具

105、 在我國，證券公司的主要業務有（　　）。
A．證券登記結算業務
B．證券經紀業務
C．證券自營業務
D．證券承銷與保薦業務

106、 下述說法是正確的有（　?。?。
A．基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動
B．基金有封閉式和開放式之分
C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進行
D．開放式基金的基金份額總額不固定

107、 利率期權合約通常以（　?。┳鳛闃说奈?。
A．政府短、中、長期債券
B．大面額可轉讓存單
C．公司債券
D．歐洲美元債券

108、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面（　　）是間接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券

109、 下列關于利率風險的表述中，正確的有（　　）。
A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B．利率與證券價格呈反方向變化
C．利率提高會導致公司融資成本的提高
D．利率風險對不同證券的影響是不同的

110、 我國的境外上市外資股的特點有（　?。?。
A．以人民幣標明面值
B．以美元標明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式

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