41. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。B
A：股東權(quán)利
B：股票的記載方式
C：股票名稱
D：股票編號
備注：P46
對定義的考察
42. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個全美統(tǒng)一的()。B
A：場內(nèi)主板市場
B：場外二級市場
C：場外主板市場
D：場內(nèi)二級市場
備注：P256
NASDAQ指數(shù)
43. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。D
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
備注：P374
中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理
44. 債券利息支出屬于公司的( )。C
A：營銷經(jīng)費(fèi)
B：利潤
C：費(fèi)用范圍
D：直接成本
備注：P 85
債券與股票的不同：權(quán)利不同，目的不同，期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同
45. 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。C
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
備注：P38
46. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。D
A：溢價(jià)發(fā)行
B：折價(jià)發(fā)行
C：協(xié)商定價(jià)
D：公開招標(biāo)
備注：P211
47. ( )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
備注：P113
熊貓債券
48. 狹義的有價(jià)證券是指( )。A
A：資本證券
B：商品證券
C：貨幣證券
D：憑證證券
備注：P2
49. 注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( )業(yè)務(wù)。A
A：與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
B：證券資產(chǎn)管理
C：證券自營
D：證券承銷與保薦
備注：P274
對證券公司注冊資本的考核
50. 中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。A
A：存款準(zhǔn)備金制度
B：發(fā)行國債
C：調(diào)節(jié)稅率
D：國家預(yù)算
備注：P60
51. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( )C
A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值
B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)
C：泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率
D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅
備注：P25
金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
52. 龍債券的投資者主要來自于( )。C
A：北美洲
B：歐洲
C：亞洲
D：南美洲
備注：P112
龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
53. 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。A
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：利率風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
備注：P262-265
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購買力風(fēng)險(xiǎn)
54. 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的( )。B
A：存券銀行發(fā)出ADR
B：存券銀行命令托管銀行移送證券
C：將所購買的證券存放在托管銀行
D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
備注：P183參與美國存托憑發(fā)行和交易的中間機(jī)構(gòu)包括：存券銀行。托管銀行和中央存托公司
55. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。A
A：五億元
B：五千萬元
C：一億元
D：三千萬元
備注：P274
56. 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是( )。C
A：提高基金的變現(xiàn)性
B：保持基金的流動性
C：防止基金操縱股市
D：防止內(nèi)部人控制
備注：P142
57.根據(jù)( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券
A.發(fā)行主體
B 付息方式
C 債券的形態(tài)
D 債券的性質(zhì)
備注：P82
58.截止2010年3月，中國證監(jiān)會已經(jīng)于42個國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( A )個監(jiān)管合作備忘錄
A：46
B：52
C：42
D：37
備注：P38
59. 中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號為CX,最小變動單位為 (D )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
備注：P250
60按( C )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金
A:投資標(biāo)的
B:基金的組織形式
C:基金運(yùn)作方式
D:投資目標(biāo)
備注：P122
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