21. 向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣B 萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A：1億

　　B：5000萬元

　　C：3000萬元

　　D：2000萬元

　　備注：P203

　　證券的承銷制度：包銷，代銷

　　22. 中國網絡股進入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：無擔保ADR

　　B：一級ADR

　　C：二級ADR

　　D：三級ADR

　　備注：P186

　　存托憑證在中國的發展

　　23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A

　　A：附息債券

　　B：緩息債券

　　C：貼現債券

　　D：零息債券

　　備注：P82

　　按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計債券

　　24. 金融期權的賣方( )履行合約。C

　　A： 有權利而無義務

　　B：有權利也有義務

　　C：有義務而無權利

　　D：無義務也無權利

　　備注：P172

　　期權的特征

　　25. 下列關于國際債券的表述不正確的有( )。C

　　A：發行人發行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B：國際債券資金來源廣、發行規模大

　　C：不存在匯率風險

　　D：國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家

　　備注：P109

　　國際債券的定義和特征

　　26. 只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是( )。C

　　A：可轉換公司債券

　　B：信用公司債券

　　C：收益公司債券

　　D：保證公司債券

　　備注：P102

　　對定義的考察

　　27. 股票投資風險的內涵是指預期收益的( )。C

　　A： 確定性

　　B： 永久性

　　C： 不確定性

　　D： 可接受性

　　備注：P44

　　股票的五大特征的風險性，收益性，流動性，永久性和參與性

　　28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A

　　A：證券業協會

　　B：證券公司

　　C：會計師事務所

　　D：證券信用評級機構

　　備注：P16

　　自律性組織

　　29. 當市場利率下調時，國債基金的收益會( )。A

　　A：上升

　　B： 不變

　　C： 下降

　　D： 不確定

　　備注：P123

　　債券基金與市場利率是反向運動的

　　30. 利率互換市場屬于( )。D

　　A：債券市場

　　B： 基金市場

　　C： 股票市場

　　D： 衍生品市場

　　備注：P169

　　金融互換交易

　　31. 債券的價格變動風險隨著期限的增加而( )。A

　　A： 增加

　　B： 不變

　　C： 減少

　　D： 沒有影響

　　備注：P79

　　債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場利率水平，籌資者的資信，債券的期限長短，債券發行者名稱

　　32. 證券投資基金托管人是( )權益的代表。B

　　A：基金發起人

　　B：基金份額持有人

　　C：基金管理人

　　D：基金監管人

　　備注：P132

　　對托管人的理解

　　33. 證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，并與經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應，以()實現內部控制目標。B

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：預計成本

　　D：最高成本

　　備注：P301

　　完善內部控制機制的原則：健全，合理，制衡，獨立

　　34. 封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的()進行合理分配。D

　　A：購買日期

　　B：購買價格

　　C：類型

　　D：出資比例

　　備注：P122

　　對封基的考察

　　35. 對股份有限公司而言，發行優先股的作用在于可以籌集( )公司股本。D

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：長期穩定

　　備注：P67

　　優先股票的特征

　　36. 美國存托憑證市場最突出的特點是( )。A

　　A：市場容量大

　　B：市場容量較小

　　C：發行手續較復雜

　　D：參與者有限

　　備注：P185

　　美國存托憑證的優點

　　37. 申請融資融券的證券公司應具備的條件之一是最近一次證券公司分類評價為B 類

　　A：BBB

　　B： A

　　C： BB

　　D：B

　　備注：P292

　　7大條件：

　　1.最近6個月凈資本均在50億元以上

　　2. 最近一次證券公司分類評價為A類

　　3.開展融資融券所學的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對較高

　　4.已經開發完成融資融業務交易結算系統，并通過了證券交易所，證券登記結算公司組織的全網測試。

　　5. 融資融券業務試點實施方案通過了中國證券會組織的專業評價

　　6.客戶交易結算資金第三方存管有效實施，賬戶開立，管理規范，客戶資料完整真實，建立了“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系

　　7，中國證監會規定的其他條件。

　　38. 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。A

　　A：信托原理

　　B：公約原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　備注：P120，

　　39. 證券交易通常都必須遵循( )。C

　　A：客戶優先原則和時間優先原則

　　B：價格優先原則和數量優先原則

　　C：價格優先原則和時間優先原則

　　D：時間優先原則和價格優先原則

　　備注：P228交易原則

　　40. 《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規定，提供虛假財務會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。B

　　A： 3年，2萬元，10萬元

　　B： 3年，2萬元，20萬元

　　C： 5年，2萬元，20萬元

　　D： 5年，2萬元，10萬元

　　備注：P328

　　專項突破：2013證券考綱要求與章節同步測試(五科) ｜基礎知識考點｜基礎知識沖刺專題

　　2013年證券從業資格考試資料匯總專題｜證券從業資格考試全面復習指導專題｜章節習題專題

　　233網校提供了2013年證券從業資格考試精講班、VIP班、沖刺班等課程免費試聽 點擊進入>>。希望對您的復習有所幫助!