11．關于股權分置改革，下列說法正確的是( )。
A．2005年起，由中國證監會牽頭，多部門協同，遵循“統一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協調推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權分置問題的改革
B．在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
C．對價的確定，證監會有統一的標準，以充分保護流通股股東的利益
D．改革方案須經參加表決的股東所持表決權的1／2以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
12．從功能上看，金融創新品種包括( )等。
A．能源風險管理工具
B．天氣衍生金融產品
C．政治風險管理工具
D．結構化票據
13．財政政策是政府的重要宏觀經濟政策，其對股票價格的影響表現在( )。
A．通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟
發展
B．通過調節稅率影響企業利潤和股息
C．干預資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響
股票價格
14．目前，在我國代辦股份轉讓系統掛牌的公司是( )。
A．原STAQ、BET系統掛牌公司
B．滬、深證券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中關村科技園區高科技公司
D．滬、深證券交易所上市公司
15．基金份額持有人的基本權利包括( )。
A．對基金收益的享有權
B．對基金份額的轉讓權
C．在一定程度上對基金經營決策的參與權
D．負責基金發起設立與經營管理的專業性機構
16．下列事項中，可以用于分析公司經營狀況因素的是( )。
A．公司的競爭力
B．公司財務狀況
C．公司治理水平
D．公司改組或合并
17．從外匯風險產生的領域分析，其大致可分為( )。
A．商業性匯率風險
B．金融性匯率風險
C．全球性匯率風險
D．區域性匯率風險
18．下列屬于金融互換的是( )。
A．貨幣互換
B．利率互換
C．股權互換
D．信用互換
19．我國股份有限公司首次公開發行股票采取( )相結合的方式。
A．對公眾投資者上網發行
B．對機構投資者配售
C．定向發行
D．招標發行
20．下列關于外資股的表述，正確的有( )。
A．外資股的發行對象限于外國和我國香港、澳門地區投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成
C．B股以人民幣標明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

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