三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．證券發行市場都是有形市場。 ( )
2．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格。 ( )
3．機構投資者主要包括證券公司、商業銀行、保險公司、社保基金、證券投資基金、信托投資公司、企業和事業法人及社會團體等。 ( )
4．證券市場具有確定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高。 ( )
5．證券市場是價值直接交換的場所。 ( )
6．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。 ( )
7．在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。 ( )
8．由于基金管理人負責基金的資金管理與應用，因此，基金投資發生的虧損應由基金管理人獨自承擔。 ( )
9．我國《公司法》規定，無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經公司注冊即發生轉讓的效力。 ( )
10．股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。( )
11．企業年金基金不得用于向他人貸款和提供擔保。 ( )
12．股票價格水平是經濟周期變動的靈敏信號或先導性指標。 ( )
13．我國《公司法》規定，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3 萬元。 ( )
14．一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權投資的機構或者法人所有，則應記載國家授權投資機構或者法人代表的名稱。 ( )
15．股票的內在價值即是指股票的清算價值。 ( )
16．優先股股東與普通股股東一樣都具有表決權。 ( )
17．上市證券又稱掛牌證券，是指經證券主管機關核準，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內買賣資格的證券。 ( )
18．我國現在的政策規定，事業法人可用自有資金、流動資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。 ( )
19．在我國，股東獲取現金股利要納稅。 ( )．
20．金融現貨的交易價格是在交易過程中通過公開競價或協商議價形成的，這一價格是實時的成交價，代表在某一時點上供求雙方均能接受的市場均衡價格，也代表對金融現貨未來價格的預期。 ( )
21．股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。 ( )
22．證券發行人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。( )
23．避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單、發行成本低是存托憑證對投資者的優點。 ( )
24．B股屬于境外上市外資股。 ( )
25．不可贖回優先股票是指發行后根據規定不能贖回的優先股票，這種股票一經投資者認購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。 ( )
26．根據我國《證券法》的規定，證券交易所是提供證券集中交易的場所，是不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。( )
27．保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。 ( )
28．債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權利，但是轉讓債券并不意味著債券所代表的權利也被轉移。 ( )
29．右面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )
30．股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。 ( )
31．某公司有全部參與優先股100萬股、普通股200萬股，該公司在分派了優先股股息和不少于優先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優先股股票每股可獲得3元股息。 ( )
32．股票一般無固定收益，股息、紅利收人隨股份公司的盈利情況而變動。 ( )
33．債券是債權憑證，為保證債權實現，其持有者可以行使對公司的經營決策權和監督權。 ( )
34．地方政府債券是由地方政府發行但由中央政府負責償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。 ( )
35．一般當市場利率下跌時，債券的市場價格便下跌；當利率上升時，債券的市場價格也隨之上升。 ( )
36．所謂交易所會員，是指經國家有權部門批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務并取得證券交易所會籍的人員。 ( )
37．在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資。 ( )
38．根據我國政府對WT0的承諾，加入后3年內，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發起設立基金。 ( )
39．歐洲債券市場上，附債務權證債券允許權證持有人以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買普通股股票。 ( )
40．固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現正比關系。 ( )
41．上市公司轉增股本后，股東權益總量發生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發生變化。 ( )
42．債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( )
43．短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。 ( )
44．貨幣市場基金的投資對象包括股票、銀行存款等金融工具。 ( )
45．證券投資基金的特點之一是以科學的投資組合降低風險。 ( )
46．公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權參與基金公司的管理。 ( )
47．在股票交易所交易的各類結構化票據、目前我國各家商業銀行推廣的掛鉤不同標的資產的理財產品等都是結構化金融衍生工具的典型代表。( )
48．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。 ( )
49．認購公司型基金的投資人是基金公司的股東。 ( )
50．證券交易所是實行自律管理的自然人。 ( )
51．憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取的可以到購買網點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金數的2%收取手續費。 ( )
52．為了維護國家股的權益，國家股股權不可以轉讓。 ( )
53．契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產，公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。( )
54．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( )
55．基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶。 ( )
56．金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關系是線性關系。( )
57．根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關規定，股票基金應有60%以上的資產投資于股票。 ( )
58．財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發行的一種債券，在我國也發行過多次。 ( )
59．債券具有固定的票面利率和償還期，因而其市場價格相對于股票價格而言比較穩定。 ( )
60．看跌期權的賣方具有在約定期限內按協議價買進一定數量金融資產的權利。 ( )

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