1．AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。
2．ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產權利直接交換的場所，是風險直接交換的場所。
3．AB
現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種組織形式。
4．ABCD
選項ABCD都是進入2 1世紀金融創新深化的表現。
5．ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內容。選項ABCD都正確。
6．BCD
本題考查股票的流動性特征。判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或者恢復能力。
7．BCD
本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。
8．ABCD
本題考查宏觀經濟影響股票價格的特點。選項ABCD都正確。
9．ABC
本題考查市場利率變化影響股票價格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。
10．ABCD
本題考查上市公司的重大事項，選項ABCD都符合規定。
11．ABD
本題考查債券的基本性質，主要有三點，即選項ABD。
12．ABCD
本題考查政府債券的性質。選項ABCD都正確。
13．ABCD
本題考查我國的金融債券——政策性金融債券、商業銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券。
14．ABD
本題考查附認股權證的公司債券。發行現金匯入型附認股權證的公司債券在行使新股認購權之后，債券形態依然存在。
15．ABCD
本題考查國際債券的特殊性。選項ABCD都正確。
16．ABC
本題考查證券投資基金的特點——集合投資、分散風險、專業理財。
17．ABCD
本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區別。選項ABCD都正確。
18．ABCD
本題考查指數基金的優勢。選項ABCD都正確。
19．ABC
證券投資基金業務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
20．ABC
本題考查對基金投資進行限制的主要目的，主要包括選項ABC。
21．BCD
本題考查金融衍生工具伴隨的風險——信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險、法律風險。
22．ABCD
本題考查金融遠期合約的分類。選項ABCD都正確。
23．ABD
本題考查選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的的原因，包括三點，即選項ABD。
24．AB
本題考查金融期權的分類。選項CD是根據選擇權的性質劃分的。
25．ABC
本題考查分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區別，主要有三點。即選項ABC。
26．ABC
本題考查證券發行人——政府、企業和金融機構。選項D屬于證券中介機構。
27．AC
根據中標規則不同，債券的招標發行可分為荷蘭式招標和美式招標。
28．ABC
本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續虧損，而不是“5年”。
29．ACD
本題考查人民幣債券交易。債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統進行。
30．ACD
本題考查恒生流通精選指數系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國內地25。
31．BCD
本題考查以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。
32．ABD
本題考查證券資產管理業務的種類，主要有三種，即選項ABD。
33．ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業務的業務規則。選項ABCD都正確。
34．ABCD
本題考查中國證監會及其派出機構的監管措施。選項ABCD都正確。
35．ACD
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
36．ABCD
本題考查《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施——停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
37．ABCD
本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》中對股票發行條件的規定。選項ABCD都正確。
38．AB
國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。
39．ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規、部門規章和自律規則在內的四個層次。
40．ABCD
本題考查中國證券業協會履行的職責。選項ABCD都正確。
三、判斷題
1．B
資本證券是有價證券的主要形式。
2．A
本題考查有價證券的收益性特征。題干表述正確。
3．A
本題考查證券經營機構。題干表述正確。
4．A
本題考查證券投資基金。題干表述正確。
5．B
l987年9月，中國第一家專業證券公司——深圳特區證券公司成立。
6．B，
1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監會成為全國證券、期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券、期貨市場監管體制。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8．A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
9．B
本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數量，但并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
10．A
本題考查配股。題干表述正確。
11．B
股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內在價值”。
12．B中央銀行采取再貼現政策手段，最終導致的是股票市場價格“下降”，而不是“上升”。
13．A
本題考查優先股票的股息率固定特征。題干表述正確。
14．B
本題考查可贖回優先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷。
15．A
本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。
16．A
本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。
17．A
本題考查記賬式國債的發行。題于表述正確。
18．B
具有中國特色的地方政府債券是以企業債券的形式發行的。
19．A
本題考查證券公司短期融資券。
20．A
本題考查附認股權證的公司債券類型。題干表述正確。
21．A
本題考查可轉換公司債券。題干表述正確。
22．A
本題考查龍債券。題干表述正確。
23．B
我國首次在國際市場發行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”。
24．A
本題考查契約型基金與公司型基金的區別。題干表述正確。
25．B
本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具，而不是“高風險”的。
26．A
本題考查保本基金。題干表述正確。
27．B
本題考查基金管理公司的受托資產管理業務。《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》于2009年5月5日發布，2009年6月1日起施行。
28．A
本題考查基金銷售服務費。題干表述正確。
29．B
經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎，而不是“封閉式基金”的。
30．A
本題考查LOF。題干表述正確。
31．B
根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸人交易性資產類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”。
32．A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33．A
本題考查金融期貨的限倉制度；題干表述正確。
34．A
本題考查滬、深300股指期貨的交易規則之一——持倉限額和大戶報告制度。題干表述正確。
35．B
利率互換的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行閭同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經中國人民銀行公布的基準利率。
36．A
本題考查修正的美式期權。題干表述正確。
37．B
目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證，其標的資產可以是單只股票或股票組合。
38．A
本題考查美國存托憑證的種類。題干表述正確。
39．B
證券發行核準制強化的是“中介機構”的責任，而不是“發行人”的責任。
40．A
本題考查債券發行。題干表述正確。
41．A
本題考查終止股票在創業板上市的情形。題干表述正確。
42．B
中小企業股票交易連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的，屬于異常波動。
43．B
本題考查修正股價平均數。修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上調整的，而不是“加權股價平均數”。
44．A
本題考查恒生綜合指數系列。題干表述正確。
45．B
上海證券交易所編制和發布的滬公司債指數和滬分離債指數均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業債和分離債”作為樣本。
46．A
本題考查公積金轉增股本。題干表述正確。
47．B
證券公司應當自領取營業執照之日起l5日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。注意時間是“15日”，而不是“20日”
48．B
證券公司的柜臺代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。
49．A
本題考查證券的承銷業務。題于表述正確。
50．B
證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。
51．B
證券公司總經理向董事會負責。
52．A
本題考查合規總監的履職保障。題干表述正確。
53．B
證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以撤銷其有關業務許可。注意是“撤銷”，而不是“暫停”。
54．A
本題考查《證券投資基金法》的調整范圍。題干表述正確。
55．A
本題考查對證券發售的規定。題干表述正確。
56．A
本題考查對操縱市場行為的監管。題干表述正確。
57．B
我國《證券法》規定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58．A
本題考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確。
59．B
證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正。
60．B
機構和從業人員對中國證券業協會自律監察專業委員會給出的紀律懲戒不服的，可向中國證券業協會申請復議，而不是向“中國證監會”申請復議。
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