一、單項(xiàng)選擇題
1．B
本題考查有價(jià)證券。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
2．D
本題考查有價(jià)證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券。
3．A
本題考查證券市場(chǎng)的基本功能—籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。
4．B
本題考查主權(quán)財(cái)富基金。
5．A
中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
6．A
反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是證券化率(證券市值／GDP)。
7．D
1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第_家股份制企業(yè)。
8．B
本題考查物權(quán)證券。
9．A
本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。
10．C
本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價(jià)是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
11．A
本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的票面價(jià)值又稱面值。
12．C
本題考查影響股票價(jià)格的因素。供求關(guān)系是股票價(jià)格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。
13．A
本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。
14．D
本題考查我國(guó)的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
15．D
本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。
16．C
本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。
17．C
本題考查記賬式債券。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。
18．B
本題考查建設(shè)國(guó)債。
19．B
本題考查我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況。我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長(zhǎng)期化。
20．A
從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。
21．B
本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。
22．B
2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。
23．C
國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
24．C
本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25．A
本題考查證券投資基金的分類。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
26．C
本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
27．C
本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨(dú)立法人地位。
28．B
本題考查基金管理人。基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。
29．A
本題考查基金利潤(rùn)(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)。
30．A
本題考查契約型基金。選項(xiàng)BC屬于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源于英國(guó)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
31．A
本題考查0TC交易的衍生工具。
32．D
金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。
33．C
外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
34．A
本題考查金融期貨的套期保值功能。
35．A
本題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。
36．D
目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。
37．D
本題考查參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。
38．A
本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。
39．B
我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
40．B
我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
41．A
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
42．A
當(dāng)上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
43．A
上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%。
44．B
中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。
45．C
滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。
46．A
本題考查深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)。選項(xiàng)BC屬于樣本指數(shù)類，D屬于分類指數(shù)類。
47．B
截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
48．C
證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49．C
本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。
50．A
首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。
51．B
證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
52．A
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。
53．C
注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件之一是不超過60周歲。
54．B
未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55．D
本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。選項(xiàng)D不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。
56．B
本題考查證券上市信息的公開。選項(xiàng)8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。
57．D
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
58．B
上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20% 納人證券投資者保護(hù)基金。
59．D
申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
60．D
證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
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