A．正確
B．錯誤
32．自營業務與經紀業務相比較，根本區別是：自營業務是證券公司為營利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣證券。 ( )
A．正確
B．錯誤
33．銀行間市場的自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。 ( )
A．正確
B.錯誤
34．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩定。( )
A．正確
B．錯誤
35．證券公司的自營業務資金的出入必須以公司名義進行。 ( )
A．正確
B．錯誤
36．市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。 ( )
A．正確
B．錯誤
37．集合資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 ( )
A．正確
B．錯誤
38．證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )
A．正確 B.錯誤
39．集合資產管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。 ( )
A．正確
B．錯誤
40．集合資產管理計劃資產中的債券，可以用于回購。 ( )
A．正確
B．錯誤
41．證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產屬于其破產財產或者清算財產。 ( )
A．正確
B．錯誤
42．上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。 ( )
A．正確
B.錯誤
43．客戶要在證券公司開展融資融券業務，可以由客戶本人向證券公司營業部提出申請，也可以請其他公司代理。 ( )
A．正確
B．錯誤
44．日均換手率是指過去3個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值。 ( )
A．正確
B.錯誤
45．客戶只能與l家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融人資金和證券。 ( )
A正確
B．錯誤
46．證券公司向客戶收取的保證金，客戶維持擔保比例不得低于150%。 ( )
A．正確
B．錯誤
47．證券公司申請融資融券業務試點，其經營證券經紀業務應已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。 ( )
A．正確
B．錯誤
48．標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理下一日起將其調整出標的證券范圍。 ( )
A．正確
B．錯誤
49．在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。融券方是指在債券回購交易中融出資金，享有債券質權的一方。 ( )
A．正確
B.錯誤
50．當日申報轉回的債券，當日可以賣出。 ( )
A．正確
B．錯誤
51．對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。 ( )
A．正確
B．錯誤
52．全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。 ( )
A．正確
B.錯誤
53．上海證券交易所規定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。 ( )
A．正確
B．錯誤
54．買斷式回購使大量的債券不再像質押式回購那樣被凍結，保證了市場上可供交易的債券量。 ( )
A．正確
B．錯誤
55．證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。 ( )
A．正確
B.錯誤
56．證券公司參與結算應當按照規定向中國證券登記結算有限責任公司申請取得結算參與人資格。 ( )
A．正確
B．錯誤
57．結算備付金利息每月結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。 ( )
A．正確
B.錯誤
58．證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環節。 ( )
A．正確
B．錯誤
59．對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司除向該結算參與人交付其應收的證券外，同時按規則計收違約金。 ( )
A．正確
B.錯誤
60．證券流動性風險方面，由于滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約，因此對證券登記結算機構來說，證券流動性風險并不突出。 ( )
A．正確
B．錯誤
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