2012年12月證券交易考前模擬卷(2)

來源：233網校 2012年11月20日

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　　三、判斷題
　　1．A
　　【解析】證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣的活動。
　　2．B
　　【解析】股票、債券屬于基礎性的金融產品。權證、可轉換債券屬于金融衍生產品。
　　3．A
　　【解析】金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議。
　　4．A
　　【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。
　　5．B
　　【解析】債券回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。
　　6．B
　　【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。
　　7．B
　　【解析】在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。
　　8．B
　　【解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
　　9．A
　　【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。
　　10．A
　　【解析】上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。
　　11．B
　　【解析】集合競價中未能成交的委托，自動進入連續競價。
　　12．A
　　【解析】基金交易目前不收過戶費。
　　13．B
　　【解析】按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。
　　14．B
　　【解析】在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數量不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元的，可以采用大宗交易方式。
　　15．A
　　【解析】公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：30。
　　16．A
　　【解析】本題考查證券的回轉交易的概述。證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。
　　17．B
　　【解析】特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。
　　18．A
　　【解析】“一級交易商”是指經過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(簡稱“做市”)的交易商。
　　19．B
　　【解析】證券經紀商不承擔交易中的價格風險。
　　20. A
　　【解析】證券經紀業務的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。
　　21．A
　　【解析】證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
　　22．B
　　【解析】證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。
　　23．A
　　【解析】證券交易中的委托單，如經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章，性質上就相當于委托合同。
　　24．A
　　【解析】本題考查證券交易的委托單。產品銷售的“適應性”原則是指在了解客戶的基礎上，將適當的產品和服務提供給適當的客戶。
　　25．A
　　【解析】新股網上競價發行是事先確定發行底價的。
　　26．B
　　【解析】網上累計投標詢價發行屬于網上定價發行模式。
　　27．A
　　【解析】在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。
　　28．A
　　【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。
　　29．B
　　【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，不計息。
　　30．B
　　【解析】當日買進的權證，當日可以賣出。
　　31．A
　　【解析】只有經中國證券監督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務。其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。
　　32．A
　　【解析】自營業務與經紀業務相比較，根本區別是：自營業務是證券公司為營利自己買賣證券，經紀業務是證券公司代理客戶買賣證券。
　　33．B
　　【解析】柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。
　　34．B
　　【解析】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。
　　35．A
　　【解析】證券公司的自營業務資金的出入必須以公司名義進行。
　　36．A
　　【解析】市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。
　　37．B
　　【解析】為客戶特定目的辦理專項資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。
　　38．B
　　【解析】證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。
　　39．A
　　【解析】集合資產管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷，且應當具備良好的職業道德，無不良行為記錄。
　　40．B
　　【解析】集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。
　　41．B
　　【解析】證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。
　　42．A
　　【解析】上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。
　　43．B
　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。
　　44．B
　　【解析】日均漲跌幅是指過去3個月內標的證券或基準指數每日漲跌幅絕對值的平均值。45．A
　　【解析】客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券。46．B
　　【解析】證券公司向客戶收取的保證金，客戶維持擔保比例不得低于130%。
　　47．A
　　【解析】證券公司申請融資融券業務試點，其經營證券經紀業務應已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。
　　48．B
　　【解析】標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。
　　49．A
　　【解析】本題考查在債券質押式回購交易中融資方和融券方的概述。
　　50．A
　　【解析】當日申報轉回的債券，當日可以賣出。
　　51．B
　　【解析】公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。
　　52．A
　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現金交割和提前贖回。53．B
　　【解析】上海證券交易所規定，國債買斷式回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結算風險基金。
　　54．A
　　【解析】買斷式回購使大量的債券不再像質押式回購那樣被凍結，保證了市場上可供交易的債券量。
　　55．A
　　【解析】本題考查證券登記的概述。證券登記是指證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
　　56．A
　　【解析】證券公司參與結算應當按照規定向中國證券登記結算有限責任公司申請取得結算參與人資格。
　　57．B
　　【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾人本金。
　　58．A
　　【解析】證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個主要環節。59．B
　　【解析】對于資金交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金。
　　60．A
　　【解析】本題表述正確。
　　模擬試題(二)參考答案及詳細解析
　　一、單項選擇題
　　1．D
　　【解析】2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。
　　2．A
　　【解析】證券交易的公開原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布自己的有關信息。
　　3．D
　　【解析】我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數。
　　4．B
　　【解析】期貨交易是在交易所進行的標準化的遠期交易。
　　5．B
　　【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。
　　6．D
　　【解析】理事會是證券交易所的決策機構。
　　7．B
　　【解析】委托指令根據買賣證券的方向劃分，有買進委托和賣出委托。
　　8．A
　　【解析】開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。
　　9．D
　　【解析】按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
　　10．C
　　【解析】上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。
　　11．C
　　【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點。
　　12．A
　　【解析】債券質押式回購的計價單位是每百元資金到期年收益。
　　13．B
　　【解析】上海證券交易所規定，B股大宗交易單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
　　14．A
　　【解析】上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發布公告。
　　15．D
　　【解析】在創業板，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。
　　16．C
　　【解析】交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數量，不得超過其證券賬戶內的可交易余額。
　　17．B
　　【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數量。
　　18．C
　　【解析】單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。
　　19．A
　　【解析】證券經紀商與客戶是委托代理關系，證券經紀商不承擔交易中的價格風險。
　　20．B
　　【解析】目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
　　21．D
　　【解析】D項應該是委托人并不是隨時都能變更或撤銷委托的。
　　22．A
　　【解析】客戶促成是證券經紀業務營銷的關鍵環節。
　　23．C
　　【解析】細分市場的有價值特征是指規模要大到足以獲得利潤的程度。
　　24．B
　　【解析】品種集中策略即選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務對象。如以債券交易作為其服務重點的證券公司，主要服務于債券投資者等。
　　25．C
　　【解析】網上競價發行方式的缺點是股價易被機構大資金操縱。
　　26．B
　　【解析】自2005年1月1日起，我國開始實行首次公開發行股票的詢價制度。
　　27．B
　　【解析】對于股票上網發行申購，如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于T+2日組織搖號抽簽，公布確定的發行價和中簽率，并按規定進行中簽處理。
　　28．D
　　【解析】上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定。
　　29．C
　　【解析】上市開放式基金的合同生效后即進入封閉期，一般不超過3個月。
　　30．A
　　【解析】上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股票。
　　31．C
　　【解析】從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元。
　　32．B
　　【解析】證券公司的董事會是自營業務的最高決策機構。
　　33．D
　　【解析】證券自營業務的風險性或高風險特點主要是指市場風險。
　　34．C
　　【解析】發行人的高級管理人員才屬于內幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。
　　35．B
　　【解析】證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。36．D
　　【解析】證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。
　　37．D
　　【解析】證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。
　　38．C
　　【解析】證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶。
　　39．A
　　【解析】證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由托管機構進行復核。
　　40．B
　　【解析】定向資產管理業務應當先于自營業務進行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。
　　41．D
　　【解析】D屬于經營風險。
　　42．C
　　【解析】集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證券監督管理委員會派出機構備案。
　　43．B
　　【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內追加擔保物的，這個期限不得超過2個交易日。
　　44．C
　　【解析】融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。
　　45．D
　　【解析】維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
　　46．A
　　【解析】首批申請融資融券試點的證券公司，最近一次證券公司分類評級為A類。
　　47．D
　　【解析】證券公司的業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。
　　48．B
　　【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。49．B
　　【解析】證券交易所質押式回購的申報要求是以債券回購交易資金的年收益率進行報價。50．C ‘
　　【解析】深圳證券交易所規定，債券回購交易最小報價變動為0．O1元或其整數倍。
　　51．C
　　【解析】對話報價是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。
　　52．B．
　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報。
　　53．D
　　【解析】中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。
　　54．A
　　【解析】上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
　　55．B
　　【解析】清算是對應收、應付證券及價款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并不發生財產實際轉移；交收則是根據清算結果辦理證券和價款的收付，發生財產實際轉移。
　　56．C
　　【解析】雙邊凈額清算指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。
　　57．C
　　【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
　　58．B
　　【解析】根據規定，證券應當登記在證券持有人本人名下，但符合法律、行政法規和中國證監會規定的，可以登記在名義持有人名下。
　　59．A
　　【解析】初始登記指已發行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。
　　60．B
　　【解析】共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結算機構充當。