1、 商業銀行金融債券對應的單戶在（ ）萬元(含)以下的小微企業
貸款不納入存貸比考核范圍。
A． 200
B． 300
C． 400
D． 500
2、 基金參與股指期貨交易的目的是（ ?。?br />A．套利
B． 套期保值
C． 投機
D． 增強市場流動性
3、 下列說法不符合詢價要求的是（ ?。?。
A． 詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段
B． 通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率
C． 首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價
D． 上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格
4、證券公司單獨或合并持有證券公司（ ）以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。
A． 3%
B． 5%
C． 7%
D． 10%
5、 同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對（ ）的補償。
A． 利率風險
B． 信用風險
C． 購買力風險
D． 財務風險
6、 上證國債指數采用（ ?。┯嬎慵訖嗑C合價格指數。
A． 簡單平均法
B． 移動平均法
C． 派許法
D． 幾何平均法
7、 2008年將企業債券發行核準程序改革為（ ?。?br />A． 先核準規模，后核準發行
B． 先核準發行，后核準規模
C． 僅核準規模
D． 僅核準發行
8、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其（?。┑?0%。{Page}
9、 設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣（ ）億元。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
10、 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（ ?。﹥炔皇芾砥鋱虡I證書申請。
A． 2年
B． 3年
C． 4年
D． 5年
