二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有二項符合題目要求)
61、 進行行業分析時應考慮的因素包括（　　）。
A． 行業或產業競爭結構
B． 行業可持續性
C． 抗外部沖擊的能力
D． 勞資關系
62、 申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件有（　　）。
A． 具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
B． 具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于5人；具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人
C． 最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
D． 最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
63、 下面屬于上海證券交易所和深圳證券交易所決定終止其股票在主板上市的情形有（　　）。
A． 股票被暫停上市后，未能在法定期限內披露最近1期年度報告
B． 股票被暫停上市后，在法定期限內披露了最近1期年度報告，但未在其后5個交易E1內提出恢復上市申請
C． 股票被暫停上市后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告或披露相關定期報告
D． 股票被暫停上市后，在暫停上市3個月內股權分布仍不具備上市條件
64、 我國公司發行的存托憑證有（　　）。
A． 一級存托憑證
B． 二級存托憑證
C． 三級存托憑證
D． 四級存托憑證
65、下列關于債券與股票的相同點的說法正確的有（　　）。
A． 總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系
B． 債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C． 發行股票和債券都是公司追加資本的需要
D． 債券是一種有期證券；股票是一種無期證券
66、 根據《中國證券業協會章程》，證券業協會行使（　　）職責。
A． 指定證券業執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理
B． 負責證券業從業人員資格考試、執業注冊
C． 負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人的資質測試或勝任能力考試
D． 負責對IP0股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
67、股利政策包括（　　）。
A． 派現
B． 送股
C． 資本公積金轉增股本
D． 增發
68、 證券公司的反洗錢義務包括（　　）。
A． 建立反洗錢內部控制制度
B． 設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
C． 建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度
D． 開展反洗錢培訓和宣傳工作
69、 證券交易所的職能包括（　　）。
A． 根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
B． 對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權
C． 上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
D． 公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權
70、 賦予普通股票股東優先認股權的主要目的是（　　）。
A． 保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B． 保護原有普通股票股東的利益和持股價值
C． 確保公司股份能足額認購
D． 增加公司的募集資金