52、 （　　）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A． 主動(dòng)型基金
B． 保本基金
C． QDII基金
D． 分級(jí)基金
53、 全國銀行間債券市場的債券遠(yuǎn)期交易接受（　　）的監(jiān)管。
A． 銀監(jiān)會(huì)
B． 保監(jiān)會(huì)
C． 證監(jiān)會(huì)
D． 中國人民銀行
54、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（　　）擔(dān)任。
A． 實(shí)力雄厚的證券公司
B． 信托投資公司
C． 商業(yè)銀行或信托投資公司
D． 保險(xiǎn)公司
55、 中國證監(jiān)會(huì)按照（　　）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A． 全國人大
B． 國務(wù)院
C． 全國人大常務(wù)委員會(huì)
D． 中國人民銀行
56、 遠(yuǎn)期外匯合約屬于（　　）
A． 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B． 貨幣衍生工具
C． 利率衍生工具
D． 信用衍生工具
57、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（　　）。
A． 跨期性
B． 聯(lián)動(dòng)性
C． 杠桿性
D． 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
58、 金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過（　　）。
A． 12小時(shí)
B． 24小時(shí)
C． 36小時(shí)
D． 48小時(shí)
59、 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（　　）納入證券投資者保護(hù)基金。
A． 20%
B． 25%
C． 30%
D． 35%
60、 美國短期國庫券以（　　）天期為代表。
A． 71
B． 81
C． 91
D． 101
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二項(xiàng)符合題目要求)
61、 基金托管人的職責(zé)包括（　　）。
A． 安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
B． 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C． 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶
D． 保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
62、 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）條件。
A． 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
B． 有300萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
C． 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
D． 有健全的內(nèi)部管理制度和公司章程
63、 股票的流動(dòng)性意味著（　　）。
A． 流動(dòng)性是指在本金保持相對(duì)穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本極小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性
B． 如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上報(bào)單越多，成交越容易，股票的流動(dòng)性越高
C． 報(bào)價(jià)緊密度以價(jià)位之間的價(jià)差來衡量，若價(jià)差越小，交易對(duì)市場價(jià)格的沖擊越小，股票流動(dòng)性就越弱
D． 在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標(biāo)
64、 發(fā)行存托憑證的好處有（　　）。
A． 吸引投資者關(guān)注
B． 增強(qiáng)上市公司曝光度
C． 擴(kuò)大股東基礎(chǔ)
D． 降低股票流動(dòng)性
65、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（　　）。
A． 利息收入
B． 資本利得再投資收益
C． 債務(wù)人違約金
D．
66、 中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)是（　　）。
A． 暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，而是在主板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn)
B． 在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時(shí)，盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面，以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性
C． 在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)
D． 在主板市場的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行，目的在于有針對(duì)性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗(yàn)
67、 貨幣基金利潤分配的規(guī)定有（　　）。
A． 可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B． 當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益
C． 當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
D． 每周五進(jìn)行利潤分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤
68、 合規(guī)總監(jiān)的工作職責(zé)包括（　　）。
A． 組織實(shí)施反洗錢制度
B． 組織實(shí)施信息隔離墻制度
C． 為高級(jí)管理人員、各部分和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)
D． 處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)
69、 大宗交易的申報(bào)方式有（　　）。
A． 成交申報(bào)
B． 意向申報(bào)
C． 數(shù)量申報(bào)
D． 價(jià)格申報(bào)
70、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份實(shí)行分類轉(zhuǎn)讓，公司股東權(quán)益為正或凈利潤為正的，股份每周轉(zhuǎn)讓（　　）次。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 7