111、契約型基金應當設有董事會。（ ）
112、
證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者最大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可。并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款。（ ）
113、
按照《證券登記結算管理辦法》，證券登記結算機構實行行業自律管理。（ ）
114、
預先披露的招股說明書申報稿是發行人發行股票的正式文件。（ ）
115、
中央政府發行的債券稱為國債。（ ）
116、
證券公司授權分公司經營證券自營業務或者投資咨詢業務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業務。（ ）
117、封閉式基金成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。（ ）
118、ETF二級市場交易價格與其資產凈值一般不存在折價或溢價。（ ）
119、
目前，場內市場和場外市場的概念演變為風險分層管理的概念，即不同層次商場按照上市品種的風險大小，通過對上市或掛牌條件、信息披露制度、交易結算制度、證券產品設計以及投資者約束條件等作出差異化安排，實現了資本市場交易產品的風險縱向分層。（ ）
120、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。（ ）
2012年下半年證券從業《市場基礎知識》押密試卷(4)
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