三、判斷題
　　1．【解析】答案為A。略
　　2．【解析】答案為B。金融危機的蔓延使得各國(地區)監管機構逐步形成了對現行金融監管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監管邊界的重新界定，而非題干中的“金融監管機構”。
　　3．【解析】答案為A。略
　　4．【解析】答案為A。略
　　5．【解析】答案為8。普通開放式基金屬于非上市證券，不在證券交易所掛牌交易。封閉式基金屬于上市證券，在證券交易所掛牌交易。
　　6．【解析】答案為B。通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。
　　7．【解析】答案為B。證券業協會是自律性組織，是社會團體法人，不是官方機構。
　　8．【解析】答案為B。向少數特定的投資者發行的證券是私募證券，而不是題目中所說的非上市證券。
　　9．【解析】答案為B。提貨單、運貨單、倉庫棧單等都屬于商品證券。商業匯票屬于貨幣證券。
　　10．【解析】答案為B。開放式基金份額持有人可以申請贖回基金。封閉式基金份額持有人不可以申請贖回。
　　11．【解析】答案為A。發行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。
　　12．【解析】答案為A。略
　　13．【解析】答案為B。中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準備金率、降低再貼現率、通過公開市場業務賣出大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。本題中，中央銀行提高再貼現率一般會使股票價格下降。
　　14．【解析】答案為B。紅籌股是指在中國境內注冊，在香港上市，但是主要業務在中國內地或者大部分股東權益來自中國內地的股票，紅籌股不屬于外資股。
　　15．【解析】答案為A。略
　　16．【解析】答案為B。在我國，股票可以平價發行或溢價發行，但不可以折價發行。
　　17．【解析】答案為A。略
　　18．【解析】答案為B。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業務的流動性資金需要，稽入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。
　　19．【解析】答案為B。在我國，地方政府不得發行地方政府債券(除法律和國務院另有規定外)，所以不可能具有重要地位。
　　20．【解析】答案為A。略
　　21．【解析】答案為A。略
　　22．【解析】答案為A。略
　　23．【解析】答案為B。場外交易市場的組織方式是做市商制度。
　　24．【解析】答案為A。略
　　25．【解析】答案為A。略
　　26．【解析】答案為B。結構化金融衍生產品是將若干種基礎金融商品和金融衍生工具相結合而設計出的金融產品。
　　27．【解析】答案為A。略
　　28．【解析】答案為B。貨幣市場基金的優點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。
　　29．【解析】答案為A。略
　　30．【解析】答案為B。公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。
　　31．【解析】答案為B。封閉式基金并不必然反映單位基金份額的資產凈值。
　　32．【解析】答案為A。略
　　33．【解析】答案為A。略
　　34．【解析】答案為B。基金的托管費通常按照基金資產凈值的一定比例提取，逐日計算并累計。
　　35．【解析】答案為B。股權分置是針對A股進行的改革。
　　36．【解析】答案為A。略
　　37．【解析】答案為A。略
　　38．【解析】答案為B。代理委托人從事證券投資屬于我國《證券法》規定的證券投資咨詢機構從業人員不得從事的行為。
　　39．【解析】答案為A。略
　　40．【解析】答案為B。證券公司在代理買賣證券過程中并不需承擔責任，只是按照客戶的指令操作。
　　41．【解析】答案為A。略
　　42．【解析】答案為B。結算準備盒是指未被合約占用的保證金，交易保證金是指已被合約占用的保證金。
　　43．【解析】答案為A。略
　　44．【解析】答案為B。上證基金指數的樣本包括在上海證券交易所上市的所有證券投資基金；深圳基金指數的樣本包括在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金。
　　45．【解析】答案為B。優先股股東每年獲得固定的股息，一般不隨公司盈利而變動(參與優先股除外)。
　　46．【解析】答案為A。略
　　47．【解析】答案為A。略
　　48．【解析】答案為B。一般來說，股市作為經濟的晴雨表，會比經濟周期超前。
　　49．【解析】答案為B。核準制的核心是監管部門進行合規性審核，強化中介機構的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發行中的行政干預。
　　50．【解析】答案為B。中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主要部門。
　　51．【解析】答案為B。專項資產管理業務的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多；特定性，業務設定特定的投資目標；通過專門賬戶經營運作。
　　52．【解析】答案為A。略
　　53．【解析】答案為B。中國證監會依法負責對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管，證券交易所只是提供場所并監督。
　　54．【解析】答案為B。對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監督管理是中國證監會的職責。
　　55．【解析】答案為A。略
　　56．【解析】答案為B。匯金公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發行了兩期人民幣，共1090億元。匯金公司沒有金融業務牌照，它不屬于金融機構，在我國按照發行主體性質確定債券名稱的現行指導下，將匯金債券定為政府支持機構債券。
　　57．【解析】答案為B。最初公債的發行是為了彌補赤字，后來隨著政府對經濟干預的加強，公債廣泛用于公共支出、宏觀調控等。
　　58．【解析】答案為B。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。
　　59．【解析】答案為A。略
　　60．【解析】答案為A。略
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