單項選擇題
1.證券市場監管的手段不包括（ ）。
A.法律手段
B.經濟手段
C.行政手段
D.市場手段
2.未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A.1%～10%
B.1%～5%
C.5%～10%
D.10%以下
3.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（ ）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上來源：www.examda.com
4.根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行（ ）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
A.2
B.3
C.4
D.5
5.戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ）個月。
A.9
B.12
C.18
D.24
6.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
7.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
8.經營證券經紀業務已滿（ ）年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.2008年4月23日，國務院公布（ ）和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。
A.《證券公司監督管理條例》
B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
C.《上市公司證券發行管理辦法》
D.《上市公司收購管理辦法》
10.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（ ）的證券市場禁入措施。
A.3年以下
B.3～5年
C.3～7年
D.1～5年
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