A.依法監管原則
B.保護投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監督與自律相結合的原則
22.證券市場監管的手段有（ ）。
A.法律手段
B.經濟手段
C.行政手段
D.市場手段
23.證券市場監管機構包括（ ）。
A.國務院證券監督管理機構
B.國務院證券監督管理機構的派出機構
C.證券登記結算公司
D.行業協會www.Ｅxamda.CoM
24.信息披露制度的意義包括（ ）。
A.有利于約束證券發行人的行為，促使其改善經營管理
B.有利于證券市場發行價格與交易價格的合理形成
C.有利于維護廣大投資者的合法權益
D.有利于進行證券監督，提高證券市場效率
25.欺詐客戶行為包括（ ）。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規定時問內向客戶提供交易的書面確認文件
C.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
26.新《證券法》在保留證券交易所的原有權力之外，授予證券交易所新增的監管權力包括（ ）。
A.根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案
B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權
C.上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
D.公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權
27.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為有（ ）。
A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
28.中國證券業協會對從業人員的自律管理包括（ ）。
A.從業人員的資格管理、后續職業培訓
B.為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓
C.制定從業人員的行為準則和道德規范
D.規范業務，制定業務指引
29.證券公司申請融資融券業務試點的條件是（ ）。來源：考試大
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
30.《證券公司融資融券試點管理辦法》中對權益處理的敘述，正確的是（ ）。
A.證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊
B.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利
C.證券登記結算機構受證券發行人委托以證券或現金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務
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